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证券基础知识证券从业资格考试训练卷（含答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、下列的（）不是交易所交易基金具有的优势。

A、与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标

的指数

B、能像股票一样在交易时间内持续地被买卖

C、基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作

D、通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费

用等运作费用

【参考答案】：C

【解析】考查交易所基金的特点，考生应该熟悉。

2、下列有关金融期货叙述不正确的是（）。

A、金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B、在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构监

管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求

C、金融期货交易是非标准化交易

D、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

【参考答案】：C

3、证券公司在办理经纪业务时是作为（）。

A、委托人

B、信托人

C、中介人

D、投资人

【参考答案】：C

4、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基

金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起（）日

内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

A、20

B、10

C、5

D、3

【参考答案】：B

【解析】本题考查基本常识。

5、对证券投资基金的认识不正确的是（）。

A、在美国，有50%左右的家庭投资于基金

B、基金为中小投资者拓宽了投资渠道

C、基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场

的风险

D、与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用

外资的规模和市场开放风险

【参考答案】：C

6、NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分

为（）。

A、占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的

NASDAQ小型资本市场

B、占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的

NAS-DAQ小型资本市场

C、占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的

NASDAQ小型资本市场

D、占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的

NASDAQ小型资本市场

【参考答案】：B

7、根据投资目标划分的证券投资基金不包括（）。

A、成长型基金

B、收入型基金

C、期权基金

D、平衡型基金

【参考答案】：C

【解析】按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡

型基金。

8、股东权利中首要的权利是（）。

A、可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策

B、公司资产收益权和剩余资产分配权

C、优先认股权或配股权

D、持有的股份可依法转让的权利

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握普通股票股东的权利和义务。见教材第二章第

二节，P65。

9、托管费通常按照基金资产（）的一定比例计算。

A、净值

B、总值

C、市场价值

D、公允价值

【参考答案】：A

【解析】熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务

费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P135。

10、关于新上证综合指数描述不正确的是（）。

A、新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成

样本

B、新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内

C、当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股

的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，

以保证指数的连续性

D、新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为

权数进行加权计算

【参考答案】：B

11、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的