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央企必备的合规工作清单

当前，中央企业面临的内外部环境日趋复杂严峻，政府对企业经营

行为的监管力度不断加大，中央企业需要深入总结经验，提高工作水平，

加快提升合规管理能力，为建设世界一流企业提供有力支撑保障。国资

委将2022年设置为合规强化年，给央企下达指示，必须进行合规管理

工作。

盈科政企合规管理团队经梳理，2022年中央企业及下属业务部门需要完

成下列工作：

一、中央企业集团总部合规工作

1、企业合规管理基本制度和体系建设方案；中央企业应当制定合

规管理基本制度，明确合规管理总体目标、机构职责、管理流程、考核

监督、奖惩问责等。

2、合规管理年度计划；

3、合规管理基本制度

4、合规管理具体制度

5、合规管理工作流程

（1）制度制定环节。强化对规章制度、改革方案等重要文件的合

规审查，确保符合法律法规、监管规定等要求。

（2）经营决策环节。严格落实“三重一大”决策制度，细化各层

级决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证把关，保障决策依法合

规。

（3）运营管理环节。严格执行合规制度，加强对合同合法、合规

性审查等重点流程的监督检查，确保经营过程中照章办事、按章操作。

（4）其他需要重点关注的环节。

6、合规风险库中央企业应当建立合规风险识别预警机制，全面系

统梳理经营管理活动中存在的合规风险，建立合规风险库，对风险发生

的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对于典型性、普遍性

和可能产生较严重后果的风险及时发布预警。

7、合规举报制度中央企业应设立违规举报平台,对外公布首席合规

官及职责、举报电话、邮箱和信箱。合规管理牵头部门按照职责受理违

规举报,并就举报问题进行调查和处理，涉嫌违纪违法的，及时移交相

关纪检监察机构处理。

8、合规管理年度报告

二、重点业务领域部门合规工作

（一）重点领域的合规管理：

1、市场交易。完善交易管理制度，严格履行决策批准程序，建立

健全自律诚信体系，突出反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争，规范资

产交易、招投标等活动。

2、安全环保。严格遵守国家、我省安全生产、环境保护法律法规

和规章制度，完善企业生产规范和安全环保制度，加强监督检查，及时

发现并整改违规问题。

3、产品质量。完善质量体系，加强过程控制，严把各环节质量关，

提供优质产品和服务。

4、劳动用工。严格遵守劳动法律法规，健全完善劳动合同管理制

度，规范劳动合同签订、履行、变更和解除，切实维护劳动者合法权益。

5、财务税收。健全完善财务内部控制体系，严格执行财务事项操作和

审批流程，严守财经纪律,强化依法纳税意识，严格遵守税收法律政策。

6、知识产权。及时申请注册知识产权成果，规范实施许可和转让，

加强对商业秘密和商标的保护,依法规范使用他人知识产权，防止侵权

行为。

7、商业伙伴。对重要商业伙伴开展合规调查，通过签订合规协议、

要求作出合规承诺等方式促进商业伙伴行为合规。8、其他需要重点关

注的领域。

（二）重点领域业务部门合规职责

1、本领域业务管理制度和流程2、本领域合规管理指引；在合规管

理基本制度的基础上，针对合规风险较高的业务领域制定专项合规管理

指南，强化重点领域合规风险防范。

3、本领域合规职责清单全面梳理各部门岗位合规风险，制定岗位

合规职责清单，依据风险水平等进行分级管理，将合规要求纳入岗位职

责。

4、本领域合规风险识别报告

5、本领域内制度、文件、合同及经营管理行为等出具《合法合规

性审查报告》；对企业规章制度进行修订完善，结合法律法规修订、政

策变化和监管动态等，及时将外部合规要求转化为内部规章制度。建立

健全合法合规性审查机制，将其作为经营管理行为的必经前置程序。

6、重大事项合规专题报告完善合规风险应对机制，针对发现的

风险制定预案，采取有效措施及时处置。发生重大合规风险事件，合规

委员会应当统筹领导，首席合规官牵头，相关部门加强协同配合，采取

措施妥善应对，最大限度化解风险、降低损失。专题报告应包括但不限

于以下内容：

（1）合规风险事件基本描述,包括发生时间、地点、岗位、相关责

任人和具体经过；

（2）合规风险事件的认定依据；

（3）可能或已经形成的不良影响或损失程度的估计；