2022年7月期货从业资格《期货法律法规》试题.pdf

2022年7月期货从业资格《期货法律法规》试题（网友回忆版）

单项选择题

1.期货公司变更住所且变更营业场所，应当向（）提交备案材料。

A.中国证监会

B.拟迁出地中国证监会派出机构

C.拟迁入地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

参考答案：C

【慧考解析】期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交备案材料。

2.中国证监会期货分类评价的结果不得用于（）。

A.作为期货公司投资者保障基金不同缴纳比例的依据

B.作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件

C.作为期货公司确定新业务试点范围和推广顺序的依据

D.作为期货公司广告、宣传，营销等商业运用的依据和材料

参考答案：D

【慧考解析】期货公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

3.会员制期货交易所的权力机构是（）

A.理事会

B.监事会

C.会员大会

D.总经理办公会

参考答案：C

【慧考解析】会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

4.下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

参考答案：D

【慧考解析】期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交

易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将

结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

5.被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（），任何期货公司不得任用该人员担任董事、监

事和高级管理人员。

A.2年内

B.3年内

C.1年内

D.5年内

参考答案：A

【慧考解析】自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担

任董事、监事和高级管理人员。

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6.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞退的其从业资格应当被（）。

A.暂停

B.注销

C.吊销

D.撤销

参考答案：B

【慧考解析】期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国

期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

7.对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院

期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.10日

C.15日

D.5日

参考答案：A

【慧考解析】对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应

当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

8.期货公司对其分支机构的管理，下列说法正确的是（）。

A.经协商一致，签订委托合同，将分支机构委托给他人经营管理

B.实行集中统一管理

C.经协商一致，签订租赁合同，将分支机构租赁给他人经营管理

D.与他人合资，合作经营管理分支机构

参考答案：B

【慧考解析】期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得

将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

9.期货公司分支机构负责人的任职由（）。

A.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案

B.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法核准

C.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法备案

D.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法核准

参考答案：A

【慧考解析】分支机构负责人的任职由期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案，并抄报期

货公司住所地的中国证监会派出机构。

10.期货公司拟免除（）职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。

A.监事会主席

B.首席风险官

C.独立董事

D.董事长

参考答案：B

【慧考解析】期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情

况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

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11.期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由（）向中国期货业协会申请从业