2023-2024年期货从业资格《期货法律法规》试题汇编.pdf

2023-2024年期货从业资格《期货法律法规》试题汇编（网友回忆版）

单项选择题

1.甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代

甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担违约责任

参考答案：D

【慧考解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条规定，期货公司没有代客

户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。

本题中，甲作为客户与该期货公司之间签订了定期交割的协议，因为期货公司的原因导致甲的损失，应该由

期货公司承担违约责任。

2.当事人对纪律惩戒决定不服的，可在接到纪律惩戒决定书之日起（）个工作日内向申诉委员会提出书面

申诉申请。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：C

【慧考解析】当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起15个工作日内向申诉委员会

提出书面申诉申请。

3.下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是（）。

A.乙企业或有负债占净资产的40%

B.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元

D.甲企业净资产占实收资本的50%

参考答案：B

【慧考解析】主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件:

(1）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；B项错误

(2）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其

他风险；

(3）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；

(4）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；

(5）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；

(6）没有较大数额的到期未清偿债务;；

(7）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；

(8）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；

(9）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为

；

(10）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

4.构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的处（）有期徒刑。

A.3年以下

1

B.10年以上

C.5年以上10年以下

D.3年以上7年以下

参考答案：C

【慧考解析】犯操纵证券、期货市场罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重

的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员

和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。

5.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。

A.2

B.1

C.3

D.5

参考答案：A

【慧考解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司高级管

理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务

，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人

。

6.对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院

期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.10日

C.15日

D.5日

参考答案：A

【慧考解析】对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应

当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

7.信义义务最初源自英国法中的信托义务和（）中的善良家父义务

A.大陆法

B.罗马法

C.英美法

D.中华法

参考答案：B

【慧考解析】信义义务主要源自英国法中的信托义务和罗马法中的善良家父义务。

8.中国证监会对期货市场实行（）的监督管理。

A.分散联合

B.市场自主

C.集中统一

D.集中分散

参考答案：C

【慧考解析】中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理。

9.我国