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2024年期货从业资格《期货法律法规》冲刺试卷二

单项选择题

1.期货公司延误执行客户交易指令给客户造成损失的，下列说法错误的是（）。

A.不当延误给客户造成损失的，应当承担赔偿责任

B.由于市场原因导致客户交易指令未能全部成交的，不承担责任

C.由于市场原因导致客户交易指令未能部分成交的，对成交部分承担责任

D.由于市场原因导致客户交易指令未能部分成交的，不承担责任

参考答案：C

【慧考解析】A选项正确，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任。

B、D选项正确，C选项错误，由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。

故本题选C选项。

2.期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳，这些特定情形不包括（

）。

A.期货公司遭受不可抗力

B.期货公司当年发生财务亏损

C.期货公司遭受重大突发市场风险

D.保障基金总额足以覆盖市场风险

参考答案：B

【慧考解析】有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基

金：

（1）保障基金总额足以覆盖市场风险（D选项不符合题意）；

（2）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力（AC选项不符合题意）。当前款情形消除后

，经中国证监会、财政部批准，应当恢复缴纳。

B选项符合题意，期货公司当年发生财务亏损不属于可以暂停缴纳的特定情形。

故本题选B选项。

3.期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖

章的，对于客户在交易中的损失，（）。

A.承担不超过30%的赔偿责任

B.承担不超过15%的赔偿责任

C.不应承担赔偿责任

D.应承担相应的赔偿责任

参考答案：D

【慧考解析】期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由

客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据《民法典》第五百条第三项的规定承担相应的赔偿

责任。

但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

故本题选D选项。

4.期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

A.要求期货公司相应核增净资产金额

B.要求期货公司相应核减净资产金额

1

C.要求期货公司相应核增净资本金额

D.要求期货公司相应核减净资本金额

参考答案：D

【慧考解析】期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债

。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进

行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货

公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核

减净资本金额。

故本题选D选项。

5.期货公司在评价期内，向监管部门报送虚假材料、不配合现场检查或调查、隐藏违规事实，情节严重的

，评为（）类。

A.B

B.C

C.D

D.E

参考答案：C

【慧考解析】期货公司在评价期内存在以下情形的，市场竞争力不予加分，并将公司类别下调3个级别；情节

严重的，评为D类：

（1）股东虚假出资或抽逃出资；

（2）超范围经营；

（3）占用、挪用客户资产；

（4）资产管理业务严重违规，引发重大风险或造成恶劣影响；

（5）风险管理子公司违法违规经营，引发重大风险或造成恶劣影响；

（6）参与或为期货配资等非法期货活动提供便利；

（7）恶意规避监管，包括向监管部门报送虚假材料、不配合现场检查或调查、隐藏违规事实等。

故本题选C选项。

6.期货交易所的会员期货公司与期货交易所之间构成（）。

A.期货经纪关系

B.会员-团体关系

C.委托代理关系

D.期货居间关系

参考答案：B

【慧考解析】B项正确，期货公司作为期货交易所会员，构成了与期货交易所的会员团体关系。

A项，经纪代表的是期货公司的业务。

C项，委托代理是客户与期货公司之间的法律关系。

D项，期货公司或客户与居间人构成居间关系。

故本题选B选项。

7.期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.期货交易、结算和交割制度

B.财务会计、内部控制制度