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客户信息分级授权管理制度范文

客户信息分级授权管理制度

第一章总则

为了加强客户信息的保护与管理，维护客户合法权益，确保商

业机密的安全性，特制定本《客户信息分级授权管理制度》

（以下简称“本制度”）。

第二章客户信息的分类与分级

1.客户信息的分类

客户信息根据其性质和重要程度可分为普通客户信息、核心客

户信息和重要客户信息三类。

2.客户信息的分级

（1）普通客户信息：普通客户信息是指与普通客户相关的基

本信息，包括但不限于客户姓名、联系方式、交易记录等。普

通客户信息的重要性相对较低，属于基本信息，对公司商业机

密的影响较小。

（2）核心客户信息：核心客户信息是指与核心客户相关的重

要信息，包括但不限于客户资产状况、信用评级、投资偏好等。

核心客户信息的泄露可能对公司商业机密造成一定的损害，需

要高度必威体育官网网址和严格控制。

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（3）重要客户信息：重要客户信息是指与重要客户相关的敏

感信息，包括但不限于客户个人隐私、商业合作意向、商业计

划等。重要客户信息的泄露将对公司商业机密造成严重影响，

需要最高级别的必威体育官网网址和控制。

第三章客户信息的授权管理原则

1.需与授权相符

授权管理必须与客户信息的分级相符，确保不同级别的客户信

息得到相应级别的授权处理。

2.需明确授权范围

授权管理需明确授权人员的权限范围，包括查看、修改、删除

等操作，严禁擅自超越权限的操作。

3.需履行必威体育官网网址义务

授权人员必须履行必威体育官网网址义务，严禁利用授权权限泄漏客户信息，

一旦发现泄密行为将依法追究法律责任。

4.需记录操作日志

授权人员在进行客户信息授权操作时，需记录操作日志，及时

记录操作时间、操作人员等相关信息，以备查阅和追溯。

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第四章客户信息授权管理措施

1.授权人员体系建设

公司应建立完善的授权人员体系，明确授权人员的职责和权限，

实行岗位责任制，确保授权管理的有效实施。

2.授权人员培训与考核

公司应定期对授权人员进行技能培训，加强对授权管理制度的

宣传和培训，确保授权人员掌握相关知识和技能。同时，公司

应建立健全的授权人员考核机制，对授权人员的操作行为进行

监督和评估。

3.授权操作权限管理

公司应通过技术手段，实现对不同级别客户信息的权限管理，

确保授权人员只能访问和处理其权限范围内的客户信息。

4.操作审计与监督

公司应建立操作审计机制，对授权人员的操作行为进行审计和

监督，及时发现并纠正违规行为。

5.突发事件处理机制

公司应建立客户信息安全事件处理机制，包括但不限于客户信

息泄露、异常操作等情况的处置流程和责任追究机制，确保及

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时有效地处理突发事件，最大程度减少损失。

第五章客户信息必威体育官网网址责任

1.公司应明确客户信息必威体育官网网址的重要性，加强员工的必威体育官网网址意识培

养和教育，确保每位员工都能够履行客户信息必威体育官网网址责任。

2.公司应建立完善的客户信息必威体育官网网址管理制度，明确必威体育官网网址责任人、

必威体育官网网址责任区域和必威体育官网网址责任内容，对违反必威体育官网网址规定的行为给予相

应的纪律处分。

3.公司应加强对客户信息的物理和技术安全措施，包括但不限

于服务器保护、数