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证券公司高级管理人员资质测试考前点题卷三

单项选择题

1.根据《公司法》的规定，下列人员中可以担任公司的董事、监事、高级管理人员的是（）。

A．因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满已逾五年

，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满已逾五年

B．担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业

被吊销营业执照之日起未逾三年

C．担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、

企业破产清算完结之日起未逾三年

D．个人所负数额较大的债务到期未清偿

参考答案：A

【慧考解析】A项，《公司法》第一百四十六条第一款规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事

、高级管理人员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财

产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期

满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责

任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司

、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所

负数额较大的债务到期未清偿。

2.下列有关证券公司从事证券自营业务限制性规定的说法中，错误的是（）。

A．证券公司的自营业务可以以自己的名义进行

B．不得假借他人名义或者以个人名义进行

C．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金

D．证券公司不得将其自营账户借给他人使用

参考答案：A

【慧考解析】《证券法》第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人

名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自

营账户借给他人使用。

3.根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于设立证券公司应当具备的条件的是（）。

A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币三亿元

B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

C．有符合法律规定的注册资本

D．有完善的风险管理与内部控制制度

参考答案：A

【慧考解析】《证券法》第一百二十四条规定，设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行

政法规规定的公司章程；（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净

资产不低于人民币二亿元；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职

资格，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所和

业务设施；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

4.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内

分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发（）。

A．证券从业资格许可证

B．经营证券业务许可证

C．证券业务准入许可证

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D．证券业务监督许可证

参考答案：B

【慧考解析】《证券公司监督管理条例》第十七条第二款规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发

的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业

务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。

5.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保

管以及股东资料的管理等工作。

A．独立董事

B．董事会秘书

C．合规负责人

D．财务负责人

参考答案：B

【慧考解析】《证券公司监督管理条例》第二十一条规定，证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会

议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位

或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人

员。

6.根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构对证券公司进行处置的，可以向人民法

院提出（）以该证券公司以及其分支机构为