证券公司高级管理人员资质测试章节练习-第一部分综合类第二章　证券法.pdf

第二章证券法

单项选择题

1.下列关于证券发行的表述，错误的是（）。

A．证券的发行、交易活动必须遵守法律、行政法规

B．证券的发行、交易活动禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为

C．公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券发行管理机构或者国务院授

权的部门核准

D．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

参考答案：C

【慧考解析】AB两项，《证券法》第五条规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺

诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。CD两项，《证券法》第十条第一款规定，公开发行证券，必须符合法

律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准

，任何单位和个人不得公开发行证券。

2.根据《证券法》的规定，（）应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件

和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。

A．监督人

B．保荐人

C．审核人

D．推荐人

参考答案：B

【慧考解析】《证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承

销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担

任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资

料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

3.根据《证券法》的规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的（）规定的条件。

A．国务院证券发行管理机构

B．国务院证券从业管理机构

C．国务院证券监督管理机构

D．国务院金融管理机构

参考答案：C

【慧考解析】《证券法》第十三条第二款规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院

证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

4.根据《证券法》的规定，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件不包括（）。

A．募股申请

B．公司章程

C．招股说明书

D．公司年度计划

参考答案：D

【慧考解析】《证券法》第十四条规定，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请

和下列文件：（一）公司营业执照；（二）公司章程；（三）股东大会决议；（四）招股说明书；（五）财

务会计报告；（六）代收股款银行的名称及地址；（七）承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保

荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

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5.根据《证券法》的规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变

招股说明书所列资金用途，必须经（）作出决议。

A．董事会

B．经理

C．股东大会

D．监事会

参考答案：C

【慧考解析】《证券法》第十五条规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用

途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经

股东大会认可的，不得公开发行新股。

6.依据《证券法》，公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币______元，有限责任公司的净

资产不低于人民币______元。（）

A．三千万；六千万

B．六千万；三千万

C．三千万；五千万

D．五千万；六千万

参考答案：A

【慧考解析】《证券法》第十六条第一款规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）股份有限公

司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；（二）累计债券余额不

超过公司净资产的百分之四十；（三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息（四）筹集的

资金投向符合国家产业政策；（五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（六）国务院规定的其他条

件。

7.下列关于证券发行人的说法，错误的是（）。

A．发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由国务院金融管理机构规定

B．发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完

整

C．为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、

准确性和完整性

D．发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照