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内部交易管理制度

第一章总则

为规范公司内部交易行为，维护公司及其利益相关方的合法权益，确保交易的公正性和透明度，根据国家相关法律法规及公司内部管理需求，特制定本内部交易管理制度。内部交易是指公司内部各部门或子公司之间的货物、服务及资金等交易行为，合理有效的管理内部交易，有助于优化资源配置，提高经济效益。

第二章制度目标

1.确保透明性：通过规范内部交易流程，确保所有交易信息的公开透明，防止利益冲突和不当行为的发生。

2.提升合规性：确保内部交易符合国家法律法规及公司政策，降低法律风险。

3.优化资源配置：合理安排内部资源，提高资源使用效率，降低交易成本。

4.加强监督管理：建立有效的监督机制，确保内部交易的合法性、合规性和有效性。

第三章适用范围

本制度适用于公司及其所有部门、子公司、关联方等在内部交易中涉及的所有行为。所有员工、管理人员及相关方均需遵守本制度。

第四章法规依据

本制度依据以下法规及政策制定：

1.《公司法》

2.《反不正当竞争法》

3.《财务管理制度》

4.《内控管理制度》

第五章管理规范

5.1交易原则

1.公正性：所有内部交易应遵循公正、公平、自愿的原则，不得损害公司及其利益相关方的合法权益。

2.透明性：交易信息应向相关方披露，确保信息的充分性与真实性。

3.合理性：交易价格应合理，符合市场行情，并经过必要的审核流程。

5.2责任分工

1.交易发起部门：负责提出内部交易申请，提供相关交易信息及支持材料。

2.财务部门：负责审核交易价格的合理性及交易合规性，确保财务记录的准确性。

3.法务部门：负责对内部交易进行法律审核，确保交易符合相关法律法规。

4.审批部门：根据公司内部管理规定，对内部交易进行审批。

第六章操作流程

6.1内部交易申请

1.提交申请：交易发起部门需填写《内部交易申请表》，注明交易内容、金额、交易对象及理由，并附上相关支持材料。

2.初步审核：财务部门对申请进行初步审核，核实交易的合理性及合规性。

6.2审批流程

1.部门审批：经过初步审核后，申请需提交至相关部门进行审批，审批权限应根据公司规定执行。

2.法务审核：交易经过部门审批后，需提交法务部门进行法律审核，确保交易不违反法律法规。

3.最终批准：经法务审核合格后，需由公司高层管理者进行最终批准。

6.3交易执行

1.合同签署：交易双方应签署正式合同，明确交易内容、金额、支付方式及其他条款。

2.交易完成：交易完成后，相关部门应及时更新财务记录，并将交易资料归档保存。

第七章监督机制

7.1交易记录

1.记录要求：所有内部交易须详细记录，包括交易申请、审核、审批及合同等文件，确保信息的可追溯性。

2.定期审核：公司应定期对内部交易记录进行审核，评估交易的合规性与合理性。

7.2举报机制

1.举报渠道：公司应设立内部举报渠道，员工如发现内部交易中的不当行为，可通过此渠道进行举报。

2.保护机制：对举报人应保护其匿名性，并防止因举报行为而受到的任何形式的报复。

7.3违规处理

1.处理流程：如发现内部交易违规行为，需立即启动调查程序，并根据调查结果进行相应处理。

2.处罚措施：违规行为将根据公司相关管理规定进行处理，包括警告、罚款、解雇等。

第八章附则

1.解释权限：本制度由公司管理层负责解释和修订。

2.适用条件：本制度自发布之日起正式实施，适用于所有公司内部交易行为。

3.生效日期：本制度自2023年10月1日起生效。

4.修订流程：如需对本制度进行修订，须由管理层提出修订意见，并经过审批流程后方可实施。

通过上述制度的制定，确保公司内部交易的规范化和透明化，有效维护公司及各利益相关方的合法权益，促进公司的可持续发展。