2023年证券从业之证券市场基本法律法规试卷附答案详解.pdfVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律

法规试卷附答案详解

单选题（共20题）

1.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办

理清算交收的经营性活动

B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

【答案】C

2.下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有

（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】B

3.下列关于非公开基金财产证券投资的说法中，错误的是（）。

A.不得买卖基金份额

B.可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种

C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票

D.可以买卖债券

【答案】A

4.下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）

A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、

为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发

布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证

券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾

问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议

终止之日起不得少于3年

D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提

供有关业务资料和信息

【答案】C

5.公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发

行人。这是（）。

A.统销

B.包销

C.代销

D.直销

【答案】C

6.下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③

【答案】D

7.资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理

业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国

证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒

绝执行，并向()中国证监会派址构及中国证券业协会报告。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

8.（2020年真题）根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的

有（）。

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.III、IV

【答案】B

9.关于持续督导的期间，说法正确的是（）?

A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余

时间及其后5个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市

当年剩余时间及其后2个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上

市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间

为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

【答案】D

10.下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。

A.证券公司设立境内分支机构

B.证券公司现金分配利润

C.证券公司撤销境内分支机构

D.证券公司减少注册资本

【答案】B

11.（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券

公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

12.证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支

机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违

法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

13.公司债券上市交易的公司，应当在每一会