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年度合规工作计划银行法律合规部工作计划设

想

年我行法律合规管理工作的基本思路是：密切联合省分行党委确立的整年中

心工作，以合规文化建设为主线，突出依法合规人人有责，依法合规创建价值理

念，要点以展开依法合规管理达标升级活动、深入反洗钱和关系交易管理、提升内

外面审计检盘问题整顿真切性、增强法律服务、充散发挥两支队伍作用为手段，为

全行合规经营管理供给全方向支持和保障。

一、深入合规文化建设，踊跃倡议和贯彻依法合规创建价值理念

（一）展开“合规从高层做起、合规人人有责、合规创建价值”宣传教育活

动。踊跃采纳举措，经过多种载体，让不一样层面、不一样条线的人员全面认识和掌

握合规管理知识，提升对合规管理重要性的认识和理解，促使全行职工将合规文化的

理念融入到经营管理和决议中，为我行依法合规经营确立坚固的基础。

（二）展开依法合规管理达标升级活动。在昨年展开“合规文化建设年”活

动的基础上，稳固成就，深入举措，拟订标准，分级查收，针对各级机构，在全行

范围内深入展开依法合规管理达标升级活动。

（三）展开“全行性的以合规管理与经营为导向的征文和争辩”活动。依据

全员参加的原则，以合规管理与经营发展的关系为主题，展开一次征文和争辩活

动，优异征文编写成册，对争辩比赛活动的优越单位和个人进行表彰奖赏。

二、成立健全长效体制，推动提升法律合规管理工作质量和水平

（一）健全问题整顿长效体制。完美监察检查方法，实现“两高一低”的工作

目标，即：问题整顿率高，整顿真切性高，问题发生率低，达到问题数目逐年降

低10，整顿率高于95，整顿真切率高于98。实现整年全省因合规风险被外面看管

部门罚款“零”的目标

（二）成立健全反洗钱和关系交易管理长效体制。

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一是梳理反洗钱与关系交易的看管规则，按条线分类并下发，进一步增强对

全行反洗钱、关系交易管理指导的针对性。

二是依据部门分工，进一步明确省分行各部室在反洗钱和关系交易工作中的

职责和任务。同时，总结2021年签署反洗钱目标责任状状况，进一步订正有关内

容，签署反洗钱年度目标责任状。

三是联合实质，研究拟订反洗钱和关系交易工作检查和考查方法。

四是针对反洗钱屡查屡犯问题，加重申研，向有关部门提出可行建议。

（三）增强规章制度管理，增强规章制度计划的指导作用，保证规章制度建设

的规范性和严肃性。将牵头各业务部门在年末前一致安排做好规章制度的清理和取消

工作。整章建制，订正完美法律工作的各项管理制度，规范优化工作流程。

三、仔细做好非诉讼法律工作，增强事先风险防备，促使依法合规经营

（一）以增强法律性文件审察为要点，加大提早介入业务工作力度，不停提升

法律性文件审察工作的整体水平。全面介入经营管理各环节，紧贴业求实质，不停提

升审察质量，促使全行经营管理进一步规范化。改良法律工作管理信息系统应用工

作，进一步提升法律性审察工作质量效率，逐渐实现法律工作的电子化管理。

（二）踊跃为业务开辟和产品创新供给法律支持和保障。增强与业务部门和

分支行交流协调，踊跃参加新业务开辟和产品创新，包含产品营销、项目团队、业

务谈判、文件草拟等过程中波及的法律服务。促使法律人员提早介入重要业务项

目，完美金融创新的法律支持体制，剖析法律关系，揭露法律风险，提出法律对

策，完美业务环节法律风险防备举措。

（三）有针对性地增强业务发展过程中急需解决说明以及对业务影响较大的

有关法律问题的研究。实时揭露新法例规定及业务运转应注意的法律风险，提出相

应法律建议，着重针对性和可操作性，以“法律建议书”的形式下发各行指导业务

工作。

（四）经过参加信贷审批、财产保全、风险内控等各样专业决议会议、电话

和书面回复法律咨咨询题，以及出具法律建议书、利用法律合规部网站宣传和刊发

法律电子刊物、参加业务谈判和营销团队等各样形式和渠道，供给优良、实时、高

效法律支持服务，当好全行工作法律顾问。

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（五）重视和增强知识产权工作。进一步增强与产品研发、信息技术管理部

门的交流，推动知识产权申报工作。实时防止我行入侵别人知识产权给