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2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析

单选题（共40题）

1、LOF基金份额的场内赎回申报单位为（）。

A.100份或其整数倍

B.500份或其整数倍

C.1元人民币

D.1份基金份额

【答案】D

2、当前我国的资产管理行业需要关注的问题有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

3、(2016年)证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子

化信息，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】D

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4、甲生前无遗嘱，购买了500万元信托产品，指定儿子乙作为唯一的受益人，

且信托设立后向朋友丁借100万元。甲死后，其配偶丙要求分配信托财产，要

求以信托财产还款，信托公司以下做法中正确的是（）。

A.信托终止，信托财产作为甲的遗嘱，向丁返还100万元后，向乙、丙分配剩

余的信托财产

B.信托存续，不作为遗产进行继承分配，将乙、丙同时登记为共同受益人，拒

绝丁主张

C.信托存续，信托财产不构成甲的遗产，拒绝丙和丁的主张

D.信托终止，信托财产作为甲的遗产，向乙、丙各分配50%信托财产，拒绝丁

主张

【答案】C

5、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。

A.4Cs

B.4Ps

C.5Ps

D.5Cs

【答案】B

6、QDII基金份额的认购程序不包括()。

A.开户

B.认购

C.确认

D.申请

【答案】D

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7、基金客户服务中售后服务的内容不包括（）。

A.定期提供产品净值信息

B.介绍基金产品

C.向客户介绍客户服务

D.提醒客户及时核对交易确认

【答案】B

8、基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是（）。

A.股东会

B.投资决策委员会

C.总经理办公会

D.董事会

【答案】B

9、（）的募集申请应按普通程序注册。

A.QDII基金

B.混合基金

C.联接基金

D.分级基金

【答案】D

10、基金销售机构对基金销售人员的（）和业务培训等进行日常管理，建

立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。

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