十二月下旬证券从业资格考试《证券基础知识》考试试卷（附答案和解析）.pdfVIP

十二月下旬证券从业资格考试《证券基础知识》考

试试卷（附答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、关于询价论述不正确的是（）。

A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C、根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率

D、询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资

者(QFII)

【参考答案】：B

【解析】通过初步询价是确定发行价格区间和相应的市盈率区间

2、属于行政法规和部门规章的是（）。

A、《中华人民共和国证券法》

B、《上市公司收购管理办法》

C、《中华人民共和国证券投资基金法》

D、《中华人民共和国刑法》

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、

证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P355。

3、上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。

A、会员公司在该所取得的交易席位

B、会员公司的账户

C、会员公司的客户

D、证券公司的保证金账户

【参考答案】：A

【解析】上海证券交易所资金的清算和交收以会员公司在该所取得

的交易席位为明细核算单位。

4、我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将

其60%的净资产投资于股票，它至少要购买（）家上市公司的股票。

A、10家

B、8家

C、6家

D、12家

【参考答案】：C

【解析】根据『证券投资基金暂行管理办法』规定，一直基金持有

一家上市公司股票，其市值不得超过基金资产净值的10%。

5、某投资者以15元每股的价格买入A公司股票若干股，年终分得

现金股息0．9元。该投资者在分得现金股息三个月后将股票以16元的

价格出售，则其持有期收益率为（）。

A、11．67%

B、12．67%

C、10．67%

D、13．33%

【参考答案】：B

【解析】本题中持有期收益率=(1.9÷15)×100%≈12．67%。

6、关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。

A、股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B、股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的

每点价值之乘积

C、股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性

风险的需要而产生的

【参考答案】：C

【解析】股价指数是以现金结算方式来结束交易的。

7、上证A股指数的基期指数为（）点。

A、1O

B、50

C、100

D、150

【参考答案】：C

【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见

教材第六章第三节，P243。

8、关于记账式债券的论述不正确的是（）。

A、我国1994年开始发行记账式债券

B、上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子

证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券

C、投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户

D、记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全

性较高

【参考答案】：D

【解析】记账式债券没有实物形态。

9、证券交易所实行（）管理。

A、自律

B、他律

C、主动

D、被动

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证

券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P365。

10、套期保值的基本做法是（）。

A、在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相

当但方向相反的期货交易

B、在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相

当且方向相同的期货交易

C、在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当