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2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范通关题库(附答案)

单选题（共45题）

1、以下关于股票基金说法正确的是（）。

A.股票基金的价格在每一交易日内始终处于变动之中

B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影

响

C.投资股票基金时，可以对基金份额净值高低的合理性进行评判

D.股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险

【答案】B

2、(2017年)下列关于基金宣传材料的说法中，错误的是（）。

A.基金宣传材料与基金合同保持一样，具有同等法律效力

B.基金宣传材料是投资者了解基金的渠道

C.基金宣传册材料应避免夸大业绩或以诱导性语言吸引投资者

D.基金宣传材料是基金对外展示的平台

【答案】A

3、关于基金交易业务内部控制的要求，以下表述不正确的是（）。

A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性

B.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每日核对投资组合列表并存档

保管

C.基金管理人应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交易

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【答案】D

4、关于金融与居民理财，下列说法错误的是（）。

A.所为金融，简单来讲即货币资金的通融，而货币资金的来源为居民（包括个

人和企业）从事的生产活动

B.居民的消费、储蓄与投资意愿跟金融市场的表现关联度较低

C.居民理财的主要方式是货币储蓄与投资两类

D.在生产经营活动中，收入产生盈余的居民希望将他们的货币盈余使用出去，

以获得更多的回报，因此产生理财的需求

【答案】B

5、基金托管人有下列()情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托

管资格。

A.违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的

B.连续2年没有开展基金托管业务的

C.连续3年没有开展基金托管业务的

D.使托管基金财产遭受损失的

【答案】C

6、下列关于基金客户服务内容的表述，不正确的是（）。

A.介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务

B.提醒客户及时核对交易确认属于售中服务

C.介绍基金产品属于售中服务

D.定期提供产品净值信息属于售后服务

【答案】B

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7、下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中，错误的是（）。

A.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进

行的统一监管

B.降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本

C.体现了公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

D.有利于非公开募集基金灵活运作

【答案】A

8、国际金融市场的经营内容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案