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2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、（2018年真题）下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

2、下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）.

A.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行

业或职业、交易特征等因素

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料

D.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息

交换及资金交收权利与义务

【答案】D

3、关于基金信息披露的作用，以下描述不正确的是（）。

A.信息披露有利于提高证券市场的效率

B.信息披露有利于防止利益冲突与利益输送

C.信息披露有利于投资价值的判断

D.信息披露有利于基金公司投资业绩的提高

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【答案】D

4、（2016年真题）关于证券投资基金，下列说法正确的是（）。

A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起

来，形成独立财产

B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理

C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管

D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益

【答案】A

5、在客户寻找方法中，（）针对直接关系型群体。

A.缘故法

B.介绍法

C.陌生拜访法

D.电话约访法

【答案】A

6、根据基金职业道德规范中必威体育官网网址的基金要求，下列做法错误的是（）。

A.未公开尚处于禁止公开期间的信息

B.不向第三者透露作为秘密的信息

C.与同事交流自己已获得的秘密

D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息

【答案】C

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7、下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是（）。

A.登记客户住所地

B.核对客户的有效身份证件

C.确保基金账户持有人名称与身份证明文件登载的名称一致

D.留存有效身份证件的复印件或者影印件

【答案】A

8、目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。

A.股票

B.可转换债券

C.剩余期限超过397天的债券

D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

【答案】D

9、对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应

至少为（）。

A.5秒

B.10秒

C.15秒

D.1分钟

【答案】A