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2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析

单选题（共45题）

1、开放式基金在开放申购和赎回后，需披露每个开放日的（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

2、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告

并对外披露。

A.15

B.10

C.20

D.30

【答案】A

3、根据（）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。

A.运作方式

B.法律方式

C.投资对象

D.投资目标

【答案】A

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4、假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费

率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（）

元。

A.1500

B.1493

C.1495

D.1492.5

【答案】D

5、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。

A.采取未知价法

B.采取份额赎回的方式

C.必须以金额赎回方式进行

D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出

【答案】C

6、基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的

80%以上，并且基金份额持有人人数达到()人以上。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】C

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7、(2016年)下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。

A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量×该证券必威体育精装版价格×（1+现金替代溢

价比例）

B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”

C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证

券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的必威体育精装版价格

可能有所差异

D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原

因影响

【答案】D

8、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后

传达给全体员工。

A.合规管理部门

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.股东大会

【答案】C

9、(2016年)（）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以

在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

A.上市开放式基金

B.上市交易型开放式指数基金

C.分级基金

D.开放式基金

【答案】A

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