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2010年5月证券从业资格考题证券市场基础知识试卷

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4

选项中，只有一项最符合题目要求。)

1.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国()的规定。

A.《财政法》

B.《证券法》

C.《税法》

D.《预算法》

2.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是()。

A.纽约

B.伦敦

C.巴黎

D.阿姆斯特丹

3.股份将法定公积转为股本时，所留存的该项公积不得少于转增前注册资本的

()。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

4.反映了净资产中的高流动性部分，表明证券变现以满足支付需要和应对风险资数

的是()。

A.净资本

B.净利润

C.票面利率

D.交易价格

5.()是我国主权财富基的发端。

A.中国投资

B.中国国际融

C.QFII

D.QDII

6.下列关于股票的清算价值的说法，正确的是()。

A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值

B.股票的清算价值应与账面价值相等

C.股票的清算价值是清算时每一股份所代表的实际价值

D.破产清算时，其发行的股票的交易价值

7.下列关于基的说法，正确的是()。

A.国债基是以国债为主要投资对象的证券投资基，其风险较高

B.货币市场基是以全球的货币市场为投资对象的一种基

C.黄基是以黄或其他贵属及其相关产业的证券为主要投资对象的基;收益率一般

随贵属的价格波动而变化，不稳定

D.指数基的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

8.无国籍债券是指()。

A.外国债券

B.扬基债券

C.欧洲债券

D.武士债券

9.股票实质上代表了股东对股份的()。

A.产权

B.债券

C.物权

D.所有权

10.有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是()。

A.可转换优先股票

B.不可转换优先股票

C.参与优先股票

D.非参与优先股票

11.以货币形式支付的股息，称为()。

A.现股息

B.股票股息

C.财产股息

D.负债股息

12.下列关于债券的说法，错误的是()。

A.债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利

率低的现象

B.债券和股票都属于有价证券

C.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政

府债券已成为政府筹集资、扩大公共开支的重要手段

D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通

13.融期货一般不包括()。

A.利率期货

B.货币期货

C.期权期货

D.股票指数期货

14.以下不可能成为询价对象的是()。

A.证券

B.财务

C.保险机构投资者

D.股份

15.资产证券化是()。

A.风险管理型创新的重要成果

B.增强流动性型创新的重要成果

C.信用创造型创新的重要成果

D.股票创新型创新的重要成果

16.兼有债权和股权双重性质的债券是()。

A.优先股

B.可转换债券

C.收益债券

D.信用债券

17.利率期货以()作为基础资产。

A.浮动利率

B.固定利率

C.市场利率

D.各类固定收益融工具

18.上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市组成样本计算的指数是

()。

A.上证综合指数

B.新上证综合指数

C.上证治理指数

D.上证成分股指数

19.外国债券的发行一般由()的融机构、证券承销。

A.投资者所在国

B.发行人所在国