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关于内控合规工作情况汇报

关于内控合规工作情况汇报

关于内控合规工作情况汇报

根据《平阳县农村信用合作联社“内控与合规建设年”活动实施方案》（平信

联201*71号）文件要求，我社积极发动员工开展各项内控合规工作。现将工作情

况汇报如下：

一、我社积极配合参与联社举办的内控与合规征文、知识竞赛及“照镜子”活

动，增加员工内控与合规的意识，培育良好的内控与合规文化。

二、我社已组织人员于六、七月份对《浙江省农村金融机构综合业务系统操作

规程（试行）》、贷款新规“三办法一指引”、浙江省农村合作金融机构会计基础

工作等级考核评分表等规程制度进行了进一步的学习、消化，并结合工作实际排查

风险点，对可能因违规导致案件发生的情形设防火墙。

三、针对我社业务差错率居高不下现象，要求差错反馈当天留下来学习反思，

同时对平时业务操作流程及新的流程规定进行再梳理，提高员工业务操作水平，提

升风险防范能力。

四、我社成立信贷业务合规性检查工作实施小组于201*年7月14日至8月5

日进行信贷合规自查，对检查出的问题，及时提出整改意见，制订切实可行的整改

措施，检查与整改同步进行。此外，七月份组织开展“违规问题整改月”活动，对

联社各类检查中已发现的问题进行对号入座，开展自查自纠工作，确保逐条逐项整

改到位。通过检查整改，强化合规经营意识，提高制度执行力。

五、我社以茶话会的形式组织全体员工讨论会，内容侧重于自我检查评估、经

验交流，并根据联社要求，全体员工按时提交自己的内控与合规评估报告。

XX信用社

二○一○年八月二十三日

扩展阅读：一季度内控合规工作总结

合规工作总结

内部控制、案件防控及合规情况

Xx年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全行内控、案防、合规工

作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行

为为重点，以加强内部控制为核心的工作方案。从建立合规秩序、加强制度管理、

加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面，通过履行内部审计和合

规的日常监督和专项监督职能，发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高操作

风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用，增强

机构自身案件防控内生动力建设水平，有效落实合规管理措施，防范和控制合规风

险。

Xx年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如下：一、推进合规

体系建设，逐步建立合规管理平台

Xx年我行在董事会的领导下，由行长室负责有效管理全行的合规风险，明确

一名副行长分管合规管理工作。配备一名专职合规员；在主要业务部门和各支行设

立兼职合规员，初步搭建全行的合规风险管理框架。

为健全我行合规风险管理体制，推进合规风险管理工作，根据《商业银行合规

风险管理指引》要求，明确各业务条线部门在内控、案防、合规工作上的责任。行

长是我行内控、案防、合规工作的第一责任人，对全行的内控、案防、合规工作承

担领导责任；分管副行长协助行长组织实施全行内控、案防、合规工作；各业务条

线部门（各支行）是内控、案防、合规管理的直接责任部门，具体负责本部门（支

行）的内控、案防及合规工作，确保工作的正常有效开展，杜绝案件风险发生；合

规经理是合规管理的职能部门，通过定期召开工作协调会，联席会的方式听取各部

门（各支行）内控和合规工作情况汇报，研究和部署相关工作，协商解决在日常工

作中具体问题，及时调整和完善内控合规工作方案，落实各项检查及风险问题的整

改等；全行的每一位员工必须在本职岗位上对每项业务活动的合规性负责。

同时制定了《xx合规管理员管理办法》，明确了合规经理和兼职合规员的岗

位职责，工作内容，报告路线和具体的工作要求。

二、召开工作会议，明确工作方针，层层签署目标责任书Xx年x月xx日，我

行召开全行员工会议，在会上学习了《xxx同志在xx年上海银行业案防安保工作

会议上的讲话》、再次强调了内控、案防、合规工作的重要性，要求“全员合规，

从我做起”，并要求各条线部门（各支行）结合部门（支行）的实际情况，就全年

的内控和合规工作的目标、总体要求做出具体计划安排，包括检查和培训，风险排

查的计划等，从工作要求和时间要求上对x年内控、案防、合规工作做出了具体的

工作部署。

通过行长与经营班子成员、行长与各部门