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二月中旬《证券交易》证券从业资格考试综合训练卷含答案及解

析

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、在二级托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部

转移至到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。

A、转托管

B、双重托管

C、指定托管

D、复合托管

【参考答案】：A

【解析】“证券转托管”是指投资者将其托管证券从一家证券营业

部转移到另一家证券营业部托管。本题的最佳答案是A选项。

2、ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。

A、网上

B、网下

C、网上和网下

D、柜台

【参考答案】：C

3、资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和

其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时

报告（）。

A、证监会派出机构

B、证券交易所

C、中国证券业协会

D、中国结算公司

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七

章第二节，P201。

4、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央

银行通过证券回购可以有效地控制（），以加强宏观经济管理。

A、债券流通

B、股票流通

C、货币供应

D、货币流通

【参考答案】：C

5、首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询

价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

A、主板上市的

B、中小企业板上市的

C、代办股份转让系统上市的

D、二板上市的

【参考答案】：B

首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根

据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

6、目前我国使用最早的通用证券账户是（）。

A、股票账户

B、债券账户

C、期货账户

D、基金账户

【参考答案】：A

7、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请

注销。

A、1

B、10

C、15

D、20

【参考答案】：C

8、在做市商市场，匹配成功的订单按（）成交。

A、投资者委托订单规定的价格

B、当日收盘价

C、做市商报价

D、市场价格

【参考答案】：C

【解析】在做市商市场，证券交易的价格由做市商报出，投资者接

受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易。故C选项正确。

9、证券经纪商和客户之间的关系是（）。

A、从属

B、依附

C、委托代理

D、互相制约

【参考答案】：C

【解析】投资者委托证券经纪商代理买卖证券。

10、证券公司营业部日常管理的主要内容是（）。

A、内部监管的控制管理

B、从业人员的日常管理

C、客户开发的维护管理

D、经纪业务的营运管理

【参考答案】：D

【解析】证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管

理。该管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务

操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

11、以下几个选项中不是证券交易的特征的是（）。

A、收益性

B、风险性

C、稳定性

D、流动性

【参考答案】：C

12、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作

日内向中国证监会备案。

A、5

B、7

C、10

D、15

【参考答案】：A

【解析】根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决

定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，

决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工

作日之前报中国证监会备案。

13、以下尚未公开的信息中，（）不属于内幕信息。