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2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、保本基金的投资目标是（）。

A.获得尽可能高的回报

B.获得市场平均收益

C.使投资风险尽可能低

D.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

【答案】D

2、关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是（）。

A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金

B.只能采用前端收费模式

C.采用前端收费和后端收费两种模式

D.以上说法都对

【答案】C

3、目前，（）的证券投资基金资产总值占世界半数以上。

A.美国

B.中国

C.欧盟各国

D.韩国

【答案】A

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4、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下表述正确的是

（）。

A.基金投资者一般按照持有的基金份额分配基金收益

B.基金投资收益在扣除有基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有

C.基金托管人与基金管理人共同分担投资风险

D.为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配

【答案】A

5、前台业务系统应当具备（）的功能。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6、()包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、

资产安全管理、不相容职务分离等方法。

A.控制活动

B.行为监控

C.事项识别

D.风险应对

【答案】A

7、关于基金销售机构取得销售业务资格的条件，以下表述错误的是（）

A.应财务状况良好，运作规范稳定

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B.必须有网上银行系统

C.通过完整的系统测试

D.必须有基金产品风险等级评价体系

【答案】B

8、契约型基金和公司型基金的区别不包括（）。

A.法律主体资格不同

B.投资者的地位不同

C.发行对象不同

D.基金组织方式和营运依据不同

【答案】C

9、对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（）。

A.监事会

B.督察长

C.董事会

D.管理层

【答案】C

10、某投资人赎回某开放是混合型基金C类基金份额(收取销售服务费），持有

期为20日，收取赎回费100元，该赎回费计入基金财产的金额为（）。

A.50元

B.75元

C.25元

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D.100元

【答案】D

11、某基