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2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范考试题库

单选题（共45题）

1、（）是基金监管活动的出发点和价值归宿。

A.基金监管目标

B.基金监管体制

C.基金监管内容

D.基金监管方式

【答案】A

2、契约型基金和公司型基金的区别不包括（）。

A.法律主体资格不同

B.投资者的地位不同

C.发行对象不同

D.基金组织方式和营运依据不同

【答案】C

3、货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益

公告，包括每万份基金收益和最近（）日年化收益率。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】C

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4、（2021年真题）以下不属于资产管理行为功能作用的是（）。

A.帮助投资者进行投资决策

B.为市场经济体系有效资源配置

C.对金融资产进行合理定价

D.为投资者资产的保障增值提供保险

【答案】D

5、风险管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投资流程和投资授权制度

B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投

资者等行为

C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行清况，确保投资组合投

资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

D.加强从业人员的岗前教育

【答案】D

6、(2016年)作为一种集合投资方式，证券投资基金（）。

A.集中资金、集中投资

B.集中投资、控制风险

C.集中资金、分散投资

D.集中资金、分散风险

【答案】D

7、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。

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A.4Cs

B.4Ps

C.5Ps

D.5Cs

【答案】B

8、（）不是基金托管人的职责主要体现方面。

A.基金资产保管

B.基金信息披露

C.基金资金清算

D.会计复核

【答案】B

9、(2016年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应

立即通知（），并及时向（）报告。

A.基金托管人；中国证监会

B.基金管理人；中国基金业协会

C.基金托管人；中国基金业协会

D.基金管理人；中国证监会

【答案】D

10、关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，下列表述正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

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