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2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范精选试题及答案一

单选题（共40题）

1、（2017年真题）下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（）。

A.投资理念教育

B.权益保护教育

C.投资决策教育

D.资产配置教育

【答案】A

2、督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。

A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及

业务操作流程

B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度

C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏等问题

【答案】D

3、基金管理人应在开放式基金合同生效后每______个月结束之日起______日

内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。（）

A.6；30

B.3；45

C.3；30

D.6；45

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【答案】D

4、（2017年真题）下列关于金融机构的作用的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

5、（2016年真题）以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是（）。

A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权

B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违

法行为并公告

C.指导和管理基金业协会的活动

D.监督检查基金信息的披露情况

【答案】C

6、公司型基金章程应当具备的条款不包括（）。

A.入股、退股及转让

B.利润分配及亏损分担

C.收益保证

D.份额信息备份

【答案】C

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7、下列不属于《基金中基金指引》规范的内容范围的是（）。

A.明确FOF的定义

B.强化集中投资，防范风险

C.减少双重收费

D.强化FOF信息披露

【答案】B

8、（2021年真题）A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金

年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判

决。基金管理人上述行为涉嫌（）等信息披露违法行为。

A.承诺效应

B.虚假记载

C.重大遗漏

D.误导性陈述

【答案】B

9、关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（）。

A.银行储蓄存款是一种信用凭证

B.银行对存款者负有法定的保本付息责任

C.基金管理人需要承担基金投资损失的风险

D.基金是一种受益

【答案】C

10、管理人报告披露内容不包括