纠正措施与预防措施的区别.ppt

供应商评估和批准一、首次审计质量部对拟采购物料的供应商制定《供应商调查表》，由采购部发放给供应商填写，并同时提供相应的资质材料；质量部根据供应商提供的资质材料和《供应商调查表》进行审计；第30页,共47页，星期六，2024年，5月供应商基本资质审计合格后，A类物料应由采购部负责向供应商索取一个批号的样品，由质量部QC依据本企业内控质量标准对样品进行检验，报告检验结果；针对于设备对物料要求严格的品种，样品经检验合格后，必要时可安排物料使用部门对样品进行小批量试生产；非现场审计项目如下：第31页,共47页，星期六，2024年，5月类别审计项目基本资质《营业执照》《生产许可证》或《经营许可证》《GMP证书》或《GSP证书》《药品注册批件》（产品批件或批复）《进口药品注册证》或《医药产品注册证》、《进口药材批件》《危险化学品经营许可证》或《安全生产许可证》《药品包装材料和容器注册证》《印刷经营许可证》《商品条码印刷资格证》《质量体系认证证书》（包括第三方质量审计报告）《组织机构代码证》《税务登记证》第32页,共47页，星期六，2024年，5月类别审计项目物料保证《经销授权书》《业务员授权委托书》《质量标准》《质量保证协议》《检验报告》样品检验结果使用样品小批量试生产操作情况样品小批量试生产的样品检验结果稳定性考察结果其他售后服务情况供货及时性数量保证性合格标准：有相关资质并在有效期内（加盖企业原色公章），生产或经营范围包括拟供货的物料。第33页,共47页，星期六，2024年，5月对于通过资质审计的供应商，按照物料安全级别要求决定是否进行现场审计：C级物料和风险较低的B级物料可只进行资质审计；A级物料和风险较高的B级物料必须进行现场审计。第34页,共47页，星期六，2024年，5月现场质量审计的主要工作内容：应当核实供应商资质证明文件和检验报告的真实性，核实是否具备检验条件。应当对其人员机构、厂房设施和设备、物料管理、生产工艺流程和生产管理、质量控制实验室的设备、仪器、文件管理等进行检查，以全面评估其质量保证系统。第35页,共47页，星期六，2024年，5月类别审计项目真实性核查《营业执照》《生产许可证》或《经营许可证》《GMP证书》或《GSP证书》《药品注册批件》（产品批件或批复）《进口药品注册证》或《医药产品注册证》、《进口药材批件》《危险化学品经营许可证》或《安全生产许可证》《药品包装材料和容器注册证》《印刷经营许可证》《商品条码印刷资格证书》《质量体系认证证书》（包括第三方质量审计报告）《组织机构代码证》《税务登记证》《经销授权书》《质量标准》《出厂检验报告》第36页,共47页，星期六，2024年，5月类别审计项目机构和人员提供质量保证体系图质量管理部门是否独立于其他的部门？质量管理部门是否配备足够的人员负责相应的工作？关键人员的学历情况以及负责产品放行人员姓名，如有变更是否及时告知？技术人员和质量管理人员比例接触产品人员是否具有健康档案？ 是否制订企业年度培训计划，是否落实培训计划？厂房与设施、设备厂房布局是否合理？是否能防止交叉污染？厂房所处的环境是否易造成对物料或产品的污染？厂区是否整洁？厂房的洁净级别是否符合产品生产要求？是否对厂房设施、设备按规定进行维护保养？是否有环境控制及清洁制度，并有效执行？是否采取必要的防虫鼠措施？是否进行了空调净化系统、工艺用水系统及关键设备的相关验证？企业的生产能力是否满足供货需求？提供关键生产设备及检验仪器一览表计量器具是否按规定及时检定？第37页,共47页，星期六，2024年，5月类别审计项目物料管理是否对关键物料供应商进行了审查？所有起始物料、中间体、待包装品、成品是否有相应的标准？抽查关键物料检验报告书起始物料的入库验收、取样、检验及放行是否符合规定？中间体、待包装品的取样、检验及放行是否符合规定成品取样、检验及放行是否符合规定？仓库的仓贮条件是否符合物料、产品储存要求？物料、中间体、待包品是否按区域要求存放，并有明显的标识？尾料的管理是否符合要求？物料的管理是否有效控制？关键物料来源是否固定，如有变更，是否有相关的验证或稳定性考察？生产管理提供生产工艺流程图批的划分原则，批号的管理是否有可追溯性？批量是否与设备生产能力相符？混批的控制是否符合要求？产量是否能满足需货量？是否建立书面的清场、清洁及消毒SOP，执行是否有记录？生产过程中是否有有效的防止污染、混批、交叉污染的措施？是否有用于指导操作的