2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题库A4可打印版.pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范高分通关题库A4可打印版

单选题（共30题）

1、基金行业要健康发展，必须以（）为本。

A.客户至上

B.忠诚尽责

C.保守秘密

D.诚实守信

【答案】D

2、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）

人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】C

3、基金客户个性化服务包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购赎回

清单中的组合证券等信息，计算公布ETF基金份额参考净值的时间是()。

A.在当日开市前15分钟计算并公布

B.在交易结束前15分钟计算并公布

C.在次日开市前15分钟计算并公布

D.在交易时间内实时计算并公布

【答案】D

5、（）是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地

产、证券化资产等。

A.证券投资基金

B.风险投资基金

C.另类投资基金

D.对冲基金

【答案】C

6、基金托管人整改后,应当向金融监管机构提交报告；经验收，符合有关要求

的，应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

【答案】A

7、对非公开募集基金推介方式的限制不包括（）。

A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失

B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介

C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

D.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析

会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推

介

【答案】D

8、(2016年)下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是

（）。

A.宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正

B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函

C.6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布

基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会

D.宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可

使用

【答案】D

9、对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市

值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市

值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】C

10、基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身

份信息基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。保存

期限自（）起不得少于二十年。

A.基金合同结束之日

B.基金开始募集之日

C.基金合同生效之日

D.基金账户销户之日

【答案】D

11、关于基金财产的运作，以下合规的是（）。

A.购买基金管理人的股权

B.用于承销公开发行的债券和股票

C.购买上市公司的定向增发股票

D.用于设立合伙企业

【答案】C

12、(2017年)下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理

人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是（）。

A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关

的工作经历

B.因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管

C.不得是负债数额较大且到期未清偿的个人

D.本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备

【答案】D

13、基金管理人的（）是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供

规则和结构。

A.内部环境

B.目标设定

C.事项结构

D.风险评估

【答案】A

14、(2016年)从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论

会属于（）的投资者教育工作。

A.现场形式

B.非现场形式

C.电子形式

D.纸质形式

【