对银行董事会、董事、监事、高管层及其成员年度履职情况的评价报告.pdfVIP

对银行董事会、董事、监事、高管层及其

成员年度履职情况的评价报告

本行监事会对董事的履职情况进行了评价。在过去的一年

中，董事会充分发挥了决策和监督功能，制定了合理的发展战

略、风险管理和内部控制政策、资本规划等方案。他们定期听

取高级管理层的专项评估报告，并对主要风险及风险管理情况

进行分析和评价，监督高级管理层有效履行管理职责。董事会

能够真实、准确、完整地披露本行的相关信息和年度报告，并

对其完整性和准确性负最终责任。董事会每季度听取行长室业

务经营、风险管理、审计稽核等报告，每半年听取合规管理报

告，及时就业务发展、合规和风险管理、内部控制提出意见、

建议，促进高级管理层有效落实董事会决议，促进了各项经营

管理目标的实现。本行董事会严格按照商业银行董事会尽职指

引要求，坚持每季度召开一次例会，制定和完善了议事规则和

工作职责。董事会各专门委员会按照章程和相关议事规则规范

运作。

二）独立董事的履职情况

报告期内，全体董事和独立董事均能按照规定亲自出席本

行召开的董事会会议和股东大会，勤勉、忠实地履行职责，诚

信、公正地行使作为董事的权力。独立董事在董事会中发挥了

重要作用，他们能够独立地进行决策和监督，保障公司治理的

独立性和公正性。独立董事对公司的财务状况、业务运营、风

险管理等方面进行了认真的审查和评估，提出了中肯的意见和

建议。他们也积极参与公司的重要决策和事项，为公司的长远

发展和股东利益保护做出了贡献。

三、对监事履职情况的评价

本行监事会对监事的履职情况进行了评价。监事会能够严

格监督高级管理层的信用风险、市场风险等风险的控制情况；

关联交易控制委员会能够及时对本行的关联交易进行严格管理，

对重大关联交易进行审查后提交董事会审批；审计委员会能够

对本行的经营状况、重大事项及财务报告的真实性、完整性和

准确性作出判断并提交董事会审议。监事会能够及时向董事会

提出监督意见和建议，保障公司治理的规范性和透明度。监事

会的工作得到了股东和社会各界的广泛认可和好评。

四、对高管层及其成员履职情况的评价

高管层及其成员是公司的核心力量，对公司的经营管理和

发展目标起着至关重要的作用。本行监事会对高管层及其成员

的履职情况进行了评价。高管层能够认真贯彻执行董事会的决

策和战略，积极推动公司的业务发展和风险管理工作。他们制

定并落实了严格的内部控制制度和风险管理政策，保障公司的

安全稳健运营。高管层及其成员能够真实、准确、完整地披露

公司的相关信息和年度报告，对其完整性和准确性负最终责任。

他们还积极参与公司的社会责任和公益事业，为社会做出了贡

献。高管层及其成员的工作得到了监事会和股东的广泛认可和

好评。

五、总结

本行监事会对董事会、董事、监事、高管层及其成员的履

职情况进行了评价。他们能够认真贯彻执行公司治理相关法规

和规范，保障公司治理的规范性和透明度，促进了公司的长远

发展和股东利益的最大化。监事会将继续加强对公司治理的监

督和评价，为公司的可持续发展和社会责任做出更大的贡献。

本年度，本行高级管理层能够认真履行职责，积极参与制

定本行的战略规划和业务计划，全面负责本行的日常经营管理

工作。高级管理层能够及时了解和分析本行的运营状况，保证

本行的经营管理符合法律法规和监管要求。高级管理层能够按

照规定履行回避义务，未发现存在利用职务便利为本人或他人

谋取不正当利益、泄漏本行秘密、损害本行及股东利益以及其

他违反法律法规和章程规定的情况。监事会认为，本行高级管

理层在本年度的工作中取得了较好的成绩，对本行的发展做出

了积极的贡献。

在面对XXX利率市场化推进、同业竞争加剧的挑战下，

XXX在**年积极应对市场挑战，多层次力促存款增长。银行

高层强化了基础管理，提升了风控水平，突出了产品创新、资

源整合和科技支撑，全面提升了发展质量。截至**年末，各项

存款总额达到208.76亿元，比年初增加了24.71亿元，增幅达

到了13.42%。各项贷款余额为149.49亿元，比年初增加了

15.01亿元，增幅达到了11.16%。同时，实现了3.18亿元的利

润，不良占比为2.64%。

在积极应对市场挑战方面，XXX采取了多项措施。首先，

从制度层面强化考核，通过连续开展“首季业务开门红”、“提

质增效、服务实体经济健康发展”、“双月”业务竞赛活动等活

动，激发员工的能