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七月下旬证券从业资格考试证券交易巩固阶段综合

检测题

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、因出现股权分布发生变化导致连续（）个交易日不具备市条件

的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所

同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A、5

B、10

C、20

D、30

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P55。

2、某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每

股20元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）股。

A、10000

B、20000

C、50000

D、60000

【参考答案】：C

【解析】可转债转换成发行公司股票的股份数(股)的计算公式，本

题正确答案为C。

3、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的

证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔

离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以、（）

以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员

和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款；

情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A、10万元以上30万元以下

B、30万元以上50万元以下

C、10万元以上l00万元以下

D、30万元以上60万元以下

【参考答案】：D

4、继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理

过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）(含)以上，有关信息披

露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割

的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。

5、证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的

材料不包括（）。

A、会员资格证明文件

B、证券公司职工名册及身份证明

C、经营证券业许可证

D、营业执照(副本)

【参考答案】：B

6、国债回购交易的开展会提高国债的（）。

A、利率风险

B、收益率

C、流动性

D、发行成本

【参考答案】：C

【解析】本题主要考查国债回购交易的好处。

7、经过（）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。

A、初始登记

B、退出登记

C、变更登记

D、债券登记

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材

第十章第一节，P285。

8、证券交易的原则不包括（）。

A、公开原则

B、公平原则

C、及时原则

D、公正原则

【参考答案】：C

9、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告，在公告中说

明是否要进行网络投票。

A、5

B、10

C、15

D、30

【参考答案】：D

召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是

否要进行网络投票。

10、（）为全国银行间债券回购市场的参与者的报价、交易提供中

介及信息服务。

A、全国银行间同业拆借中心

B、中国人民银行

C、中央结算公司

D、中国结算公司

【参考答案】：A

【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三

节，P279。

11、在我国，证券交易所普通席位不能从事（）交易。

A、A种股票

B、基金

C、债券

D、证券公司股票质押贷款

【参考答案】：D

12、柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜

保存的（）。

A、