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2023-2024证券从业之金融市场基础知识重点归纳笔记--第1页

2023-2024证券从业之金融市场基础知识重点归纳笔记

1、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与

本所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。

A.会员制

B.托管制

C.全面指定交易制

D.存管制

正确答案：C

2、在汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于（）

A.贬值；进口；出口

B.贬值；出口；进口

C.升值；进口；出口

D.升值；出口；进口

正确答案：B

3、对固定净值型（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，投资者在申购、赎回货币基金时，按固定

价格进行申购、赎回。

A.股票基金

B.混合基金

C.货币基金

D.债券基金

正确答案：C

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4、（2019年真题）有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的

卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的

卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（）。

A.甲、乙、丙、丁

B.乙、甲、丁、丙

C.丁、乙、甲、丙

D.丙、丁、甲、乙

正确答案：C

5、股票具有的特征包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：A

6、在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于（）。?

A.信用风险

B.结算风险

C.市场风险

D.操作风险

正确答案：A

7、股票发行类型有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

8、根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是()

A.不动产证券化

B.应收账款证券化

C.信贷资产证券化

D.P2P资产证券化

正确答案：D

9、将金融期权划分为外汇期权、利率期权和股权类期权是按（）的不同划分的。

A.投资者的买卖行为

B.基础资产性质

C.合约履行时间

D.选择权性质

正确答案：B

10、（2018年真题）中央银行在证券市场上以（）操作作为政策手段，买卖政府证券。

A.套期保值

B.投融资

C.公开市场

D.营利性

正确答案：C

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11、机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）

A.基金分级制的养老制度

B.现收现付的公共养老制度

C.将养老金投资于投资产品

D.企业年金为主的多层次养老保障体系的构建

正确答案：D

12、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列关于先决条件有关的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案：A

13、根据国债的偿还期货，可以把国债分为（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

14、做市商交易制度的特点有（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

15、关于权证的表述，以下说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

16、在规范类强制退市中，上市公司出现证券交易所对其股票实施退市风险警示的情形不包括（）。

A.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但公司未在规定期限内改正，且

在公司股票停牌1个月内仍未改正

B.未在法定期限内披露半年度报告或者经审计的年度报告，且在公司股票停牌2个月内仍未披