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软件公司项目风险管理制度

一、目的

为有效识别、评估、应对和监控软件公司项目实施过程中的风险，降低风险对项目的不利影响，确保项目目标的顺利实现，特制定本项目风险管理制度。

（一）适用范围

本制度适用于公司内所有软件项目从立项到交付的全生命周期风险管理活动。

二、项目风险管理原则

（一）全员参与原则

1.项目风险管理涉及项目团队的所有成员以及相关利益方。每个成员都应具备风险意识，积极参与风险识别、评估和应对工作，共同承担风险管理责任。

（二）前瞻性原则

1.风险管理应注重预防，强调在项目早期阶段识别潜在风险，并采取相应措施进行防范。通过对项目内外部环境的持续监测和分析，提前预测风险的发生，为项目决策提供依据。

（三）全面性原则

1.风险识别和评估应涵盖项目的各个方面，包括技术、管理、市场、人员、财务等。不仅要关注项目内部因素引发的风险，还要考虑外部环境变化带来的风险。

（四）动态性原则

1.项目在实施过程中，风险因素会随着项目进展、环境变化而不断变化。因此，风险管理应是一个动态的过程，需要持续跟踪、评估风险，及时调整风险管理策略和措施。

（五）成本效益原则

1.在风险管理过程中，应综合考虑采取风险应对措施的成本和收益。选择既能有效降低风险影响，又符合成本效益原则的应对方案，确保风险管理活动的经济性。

三、项目风险管理组织与职责

（一）项目风险管理委员会

1.由公司高层领导、项目经理、相关部门负责人以及风险专家组成。负责制定项目风险管理的战略方针和政策，审批重大风险应对方案，协调解决跨部门的风险问题，对项目风险管理工作进行总体监督和指导。

（二）项目经理

1.作为项目风险管理的第一责任人，负责组织项目团队开展风险管理工作。制定项目风险管理计划，组织风险识别、评估活动，制定并实施风险应对措施，监控风险状态，及时向风险管理委员会和相关利益方报告风险情况。

（三）项目风险管理员

1.协助项目经理进行风险管理的日常工作。收集、整理和分析风险信息，建立风险台账，跟踪风险应对措施的执行情况，定期进行风险评估和报告的更新。

（四）项目团队成员

1.在各自的工作领域内，负责识别和报告潜在风险，参与风险评估讨论，执行风险应对措施，并及时反馈风险变化情况。

四、项目风险识别

（一）风险识别方法

1.头脑风暴法：组织项目团队成员、相关专家等进行头脑风暴会议，集思广益，广泛收集可能影响项目的风险因素。

2.检查表法：参考以往项目的风险清单或行业通用的风险检查表，结合本项目特点，对可能的风险进行逐一排查。

3.流程图法：绘制项目的业务流程图、工作流程图等，分析流程中每个环节可能出现的风险。

4.访谈法：与项目相关的利益方，包括客户、供应商、合作伙伴等进行访谈，获取他们对项目风险的看法和建议。

（二）风险分类

1.技术风险：如技术难题无法解决、技术架构不合理、技术选型失误、技术更新换代快等。

2.市场风险：市场需求变化、竞争对手压力、产品价格波动、市场份额下降等。

3.管理风险：项目计划不合理、进度监控不力、沟通协调不畅、资源分配不当、团队管理问题等。

4.人员风险：人员流失、人员技能不足、人员协作问题、人员责任心不强等。

5.财务风险：预算超支、资金短缺、成本控制不力、收款风险等。

6.外部风险：政策法规变化、自然灾害、社会事件等不可抗力因素。

五、项目风险评估

（一）风险评估指标

1.风险发生的可能性：采用定性（高、中、低）或定量（概率数值）的方法评估风险发生的可能性。

2.风险影响程度：从项目进度、成本、质量、范围等方面评估风险发生对项目目标的影响程度，也可采用定性（重大、严重、一般、轻微）或定量（影响数值）的方式。

（二）风险评估模型

1.风险矩阵：将风险发生的可能性和影响程度相结合，构建风险矩阵，确定风险的优先级。高可能性和高影响程度的风险为高优先级风险，需要优先处理。

2.层次分析法：通过建立层次结构模型，对风险因素进行两两比较，确定各风险因素的相对权重，为风险排序和决策提供依据。

六、项目风险应对

（一）风险应对策略

1.风险规避：对于发生可能性高且影响程度大的风险，采取放弃项目或改变项目方案等方式，避免风险的发生。

2.风险减轻：通过采取降低风险发生可能性或减轻风险影响程度的措施来应对风险。如采用成熟技术、增加备份措施、加强培训等。

3.风险转移：将风险转移给第三方，如购买保险、签订合同将部分风险责任转移给供应商等。

4.风险接受：对于发生可能性低且影响程度小的风险，可以选择接受风险，但需制定应急计划，以便在风险发生时能够及时应对。

（二）风险应对计划制定

1.针对每个已识别和评估的风险，制定详细的风险应对计划。包括应对措施、责任人、时间节点、