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软件公司风险管理流程制度

一、目的

为有效识别、评估、应对和监控软件项目中的风险，降低风险对项目的不利影响，确保项目目标的顺利实现，特制定本风险管理流程制度。

（一）适用范围

本制度适用于公司内所有软件项目从立项到交付的全生命周期风险管理。

二、风险识别

（一）风险来源确定

1.需求风险

-需求不明确、需求变更频繁、需求理解不一致等可能导致项目范围蔓延、进度延迟和成本增加。例如客户对软件功能需求描述模糊，或者在项目进行过程中不断提出新的需求。

2.技术风险

-新技术应用不成熟、技术架构选型不合理、技术难题无法解决等会影响项目的质量和进度。比如在开发过程中遇到无法攻克的算法问题，或者选用的开源框架存在安全漏洞。

3.人员风险

-人员流动、团队成员技能不足、沟通不畅等问题可能导致项目人力短缺、协作效率低下。例如核心开发人员突然离职，新加入的成员对项目技术不熟悉。

4.成本风险

-预算估计不准确、资源浪费、成本超支等情况会使项目面临资金压力。如项目采购的硬件设备价格超出预算，或者开发过程中因反复修改导致工时增加。

5.进度风险

-任务分解不合理、任务依赖关系未明确、外部因素干扰等原因造成项目进度延误。比如项目依赖的第三方接口延迟交付，或者项目审批流程繁琐导致时间浪费。

（二）识别方法运用

1.头脑风暴法

-组织项目团队成员、相关领域专家、客户代表等进行头脑风暴会议。在会议中鼓励参会人员自由发表对项目风险的看法和想法，畅所欲言，收集各种潜在风险信息。

2.检查表法

-根据公司以往项目经验和行业常见风险，制定风险检查表。项目团队对照检查表逐一检查项目中是否存在类似风险，并进行补充和完善。

3.访谈法

-与项目相关人员进行一对一或小组访谈，包括项目经理、开发人员、测试人员、客户等。了解他们在项目过程中遇到的问题、担忧以及对风险的看法，从中挖掘潜在风险。

三、风险评估

（一）风险影响程度评估

1.定性评估

-将风险影响程度分为高、中、低三个级别。从项目目标（如质量、进度、成本等）受影响的程度、业务运营受干扰的范围、客户满意度下降的可能性等方面进行主观判断。例如，可能导致项目无法交付的风险为高影响程度；对项目部分功能有影响但可采取措施补救的风险为中影响程度；对项目影响较小且容易解决的风险为低影响程度。

2.定量评估

-运用量化方法评估风险影响程度，如使用概率影响矩阵。确定风险发生的概率（从0到1取值）和风险一旦发生对项目目标造成的影响值（如进度延误的天数、成本增加的金额等），通过两者乘积计算风险影响程度得分。

（二）风险发生概率评估

1.历史数据分析法

-参考公司过去类似项目中风险发生的频率和情况，结合当前项目的特点和环境因素，预测风险在本项目中发生的概率。例如，如果在以往项目中某个技术问题出现的概率为30%，在当前项目中技术条件相似，则可初步估计该风险发生概率为相近数值。

2.专家判断法

-邀请公司内部经验丰富的项目经理、技术专家等对风险发生概率进行评估。专家根据自身经验和对项目的了解，综合考虑各种因素给出风险发生概率的判断。

四、风险应对

（一）风险应对策略制定

1.规避策略

-对于发生概率高且影响程度大的风险，如果可以通过改变项目计划、技术方案或需求范围等来避免风险发生，则采取规避策略。例如，发现某个新技术风险较大且公司技术储备不足，决定放弃使用该技术而选用成熟稳定的技术方案。

2.减轻策略

-对于无法规避的风险，采取措施降低风险发生的概率或减轻风险发生时对项目的影响程度。如对关键技术进行预研和培训，提高团队技术能力以降低技术风险发生概率；制定应急预案，在风险发生时能够及时采取措施减少损失。

3.转移策略

-将风险的影响和责任转移给第三方。常见的方式如购买保险，将部分风险损失转移给保险公司；或者与供应商签订合同，将部分技术风险或成本风险转移给供应商。

4.接受策略

-对于发生概率低且影响程度小的风险，可以选择接受。但需建立风险监控机制，密切关注风险状态，一旦风险情况发生变化及时采取措施。

（二）应对措施实施与监控

1.责任落实

-明确每个风险应对措施的责任人，确保措施能够得到有效执行。责任人负责制定具体的实施计划、跟踪实施进度、协调相关资源，并定期向项目经理汇报风险应对情况。

2.监控与调整

-定期对风险应对措施的实施效果进行监控和评估。如果发现风险状态发生变化或者应对措施效果不佳，及时调整应对策略和措施，确保风险始终处于可控范围内。

五、风险监控

（一）风险监控指标设定

1.设定关键风