企业治理介绍V5X.pdf

目录

目录

目录I

1系统概述1

1.1名词解释1

1.2产品应用目标1

1.2.1全面风险管理2

1.2.2内控手册管理2

1.2.3IT控制监控及报告2

1.2.4风险控制评价及改进2

1.3产品架构2

1.4主要功能3

1.4.1基础设置3

1.4.2全面风险管理3

1.4.3内控手册管理5

1.4.4IT控制监控及报告6

1.4.5风险控制评价及改进7

1.5与其它产品接口8

2应用流程9

2.1系统应用流程图9

2.2应用流程说明10

3应用准备12

3.1基本档案12

3.2应用准备12

4操作说明14

4.1基础设置14

4.1.1风险分类14

4.1.2风险成因分类18

4.1.3主要业务管理领域22

4.1.4业务流程25

4.1.5业务流程环节29

4.1.6流程活动33

4.1.7风险管理目标分类37

II目录

4.1.8风险影响分类40

4.1.9风险指标44

4.1.10风险影响指标47

4.1.11风险内控组织范围50

4.1.12风险管理岗位及职责52

4.2全面风险管理54

4.2.1基础设置55

4.2.1.1风险识别问卷模板55

4.2.1.2风险评估模板59

4.2.1.3风险识别周期设定61

4.2.1.4风险发生可能性评估标准62

4.2.1.5风险影响程度评估标准66

4.2.1.6风险评估分值设置73

4.2.1.7公司评估结果确认规则74

4.2.2风险信息收集与管理76

4.2.2.1风险识别问卷下发（集团）76

4.2.2.2风险识别问卷下发（公司）81

4.2.2.3风险识别84

4.2.2.4风险信息审核91

4.2.2.5风险信息上报97

4.2.2.6风险信息审批98

4.2.3风险分析与评价100

4.2.3.1固有风险评估100

4.2.3.2评估结果综合查询103

4.2.3.3评估结果审核105

4.2.3.4评估结果上报107

4.2.3.5评估结果审批109

4.2.3.6风险点排序报告110

4.2.3.7风险分类排序报告114

4.2.3.8风险点评估热图117