2024年基金从业资格考试考前训练营.docx

基金从业资格考试考前训练营

基本信息：[矩阵文本題]*

姓名：

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营业部名称:

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1.（??）一般是指金融机构受投资者委托，為实現投资者的特定目的和利益，进行证券和其

他金融产品的投资并提供金融资产管理服务，并收取费用的行為。[单项选择題]*

A.投资管理

B.资产管理(对的答案)

C.货币管理

D.理财管理

2.如下投资者中，不可直接视為合格投资者的是（??）[单项选择題]*

A.规模在1000万元人民币如下的慈善机构

B.规模在1000万元人民币如下的家族信托(对的答案)

C.企业年金

D.社会保障基金

3.有关基金销售机构，下列說法对的的是（??）[单项选择題]*

A.基金管理企业可以开展直销业务(对的答案)

B.商业银行均可以销售基金

C.保险企业只能销售该保险资管企业发行的基金

D.资产规模低于200亿元的证券企业不能销售基金

4.世界上（??）被看作是最早的基金。[单项选择題]*

A.18由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金

B.1774年由荷兰商人凯特威士开办的信托基金

C.1868年在英国成立的海外及殖民地政府信托基金(对的答案)

D.1924年诞生于美国的“馬萨诸塞投资信托基金”

5.基金企业的监察稽核控制是保障企业规范运作的关键，如下做法中对的的是（??）[单项选择題]*

A.某基金企业督察長未经总经理同意而对企业投资组合的投资明细进行抽样审查(对的答案)

B.某基金企业督察長认為某债券存在重大信用风险，而责令交易部将该债券卖出

C.某基金企业监察稽核部总监同步兼任董事会秘书、人力资源部总监的职务

D.某基金企业投资合规人员不看好某个股票的收益，在该股票入库审批時不予同意

6.资产管理行业的作用包括（??）

I.搜集、处理多种和投资有关的宏观、微观信息

II.提供各类投资机会

Ⅲ、协助投资人进行投资决策

IV.承担投资人损失[单项选择題]*

A.II、Ⅲ、IV

B.I、II、IV

C.I、II、Ⅲ(对的答案)

D.I、Ⅲ、IV

7.（??）是投资基金中最重要的一种类别。[单项选择題]*

A.私募股权基金

B.证券投资基金(对的答案)

C.对冲基金

D.另类投资基金

8.承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是（??）[单项选择題]*

A.风险投资基金

B.证券投资基金

C.另类投资基金

D.对冲基金(对的答案)

9.外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、（??）及客户构成的外汇买卖、经营活动的总和。[单项选择題]*

A.投资银行

B.商业银行

C.外汇经纪人(对的答案)

D.证券交易所

10.基金管理人以及依法获得基金销售业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额

的（??）[单项选择題]*

A.认购、场内买卖

B.认购、申购和赎回(对的答案)

C.场内买卖、申购和赎回

D.份额登记、申购和赎回

11.《公开募集证券投资基金信息披露管理措施》规定，公募基金基金协议生效局限性（??）的，

基金管理人可以不编制当期定期汇报。[单项选择題]*

A.1个月

B.2个月(对的答案)

C.3个月

D.6个月

12.某公募基金管理企业為一只新基金发行制作基金宣传推介材料，在进行审批报备流程中，

街下列做法对的的是（??）[单项选择題]*

A.宣传资料在向公众分发之曰起5个工作曰内报备(对的答案)

B.宣传资料通过内部检查及复核，则无需再出具合规意見书

C.宣传资料应当提交至中国证券投资基金业协会予以立案

D.宣传资料通过负责基金销售业务的高管检查无误既可

13.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括為時至少（??）

钟的影像显示，提醒投资人注意风险并参照该基金的销售文献。[单项选择題]*

A.5(对的答案)

B.7

C.10

D.15

14.如下不是金融交易的组织方式的是（??）[单项选择題]*

A.自由交易方式(对的答案)

B.柜台交易方式

C.交易所交易方式

D.电信网络交易方式

15.下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（??）

I.基金管理人

II.基金托管人

Ⅲ.中国证券登记結算有限责任企业

IV.第三方独立销售机构[单项选择題]*

A.I、II

B.II、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ(对的答案)

16.下列不属于我国资产管理行业需要关注的问題的是（??）[单项选择題]*

A.资金池操作存在流动性风险隐患

B.刚性兑付使风险仍停留在金融体系

C.部分非金融