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黑龙江省麻山区《证券从业之金融市场基础知识》资格考试题库及答案（新）

第I部分单选题（100题）

1.银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。

A:向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户

B:向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户

C:在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户

D:在证券交易所开立债券托管账户

答案：C

2.在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易规则，审查客户的证件和委托单。

A:证券交易所

B:证券业协会

C:中国金融期货交易所

D:中国登记结算公司

答案：A

3.()是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

A:及时原则

B:完整原则

C:真实原则

D:准确原则

答案：B

4.财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（）托管。

A:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

B:中国证券登记结算有限责任公司

C:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D:中央国债登记结算有限责任公司

答案：D

5.下列关于股票合并的说法，错误的是()

A:股票合并常见于低价股

B:股票合并是将若干股票合并为1股

C:股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

D:股票合并又称并股

答案：C

6.典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。

A:信托中心

B:金融机构

C:银行

D:信贷机构

答案：C

7.下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。

A:交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限

B:组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成

C:是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建

D:成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员

答案：D

8.下列关于股票合并的说法，错误的是（）。

A:股票合并又称并股

B:股票合并是将若干股票合并为1股

C:股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

D:股票合并常见于低价股

答案：C

9.下列不属于记账式国债的优点的是（）。

A:发行时间短

B:发行利率高

C:成本低

D:交易手续烦琐

答案：D

10.目前，在我国从数量上看，是证券市场()最广泛的投资者。

A:机构投资者

B:个人投资者

C:证券公司

D:非银行金融机构

答案：B

11.影响财政政策作用发挥的因素不包括（）。

A:国债发行

B:信贷政策机制

C:公共支出政策

D:税收政策

答案：B

12.（2019年真题）证券公司借入的次级债务如果期限为（）以上，则为长期次级债务

A:二年（含）

B:四年（含）

C:五年（含）

D:三年（含）

答案：A

13.《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。

A:证券交易所

B:国务院证券监督管理机构

C:证券公司

D:中国证券业协会

答案：B

14.下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。

A:第四阶段开始于2008年的国际金融危机

B:第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管

C:第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型

D:第三阶段分业监管起步

答案：B

15.若以（）为主，则证券市场居于一国金融市场体系的核心地位，以美国和英国为代表。

A:直接融资

B:间接融资

C:境外融资

D:银行贷款

答案：A

16.下列关于设立另类子公司的说法不正确的是（）。

A:另类子公司不得融资

B:每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过丨家

C:另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款

D:私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

答案：C

17.企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是（）。

A:租赁融资

B:商业信用融资

C:消费信用融资

D:银行信用融资

答案：A

18.证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括()

A:受承销人委托派发证券权益

B:证券账户、结算账户的设立和管理

C:按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查