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黑龙江省麻山区《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题题库（名校卷）

第I部分单选题（100题）

1.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

A:电子

B:网络

C:书面

D:口头

答案：C

2.股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举1名董事主持。

A:45294

B:全体

C:45325

D:半数

答案：D

3.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。?

A:2

B:5

C:1

D:3

答案：D

4.(2019年真题)下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）

A:股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外

B:监事会决议应当经三分之二以上监事通过

C:股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过

D:董事会决议的表决，实行一人一票

答案：B

5.对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。

A:独立董事

B:董事会执行委员会

C:董事会秘书

D:合规负责人

答案：D

6.按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A:5000

B:3000

C:4000

D:2000

答案：B

7.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，

A:证券分析师

B:证券咨询师

C:理财师

D:证券投资顾问

答案：D

8.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款

A:百分之十以上百分之二十以下

B:百分之二以上百分之十以下

C:百分之五以上百分之十五以下

D:百分之五以上百分之二十以下

答案：C

9.关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（）。

A:个人集资诈骗，数额在10万元以上的

B:单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C:单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

D:个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

答案：D

10.下列说法错误的是（）。

A:与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

B:经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

C:经营机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的合法性

D:证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

答案：C

11.在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）个交易日。

A:20

B:15

C:25

D:10

答案：B

12.下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）?

A:债权人自行承担

B:债权人可以要求有限合伙人清偿

C:债权人可以要求全体合伙人清偿

D:债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿

答案：D

13.下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（）。

A:证券公司最终明确掌握控制权或获取收益的自然人

B:证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质

C:如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件

D:证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

答案：A

14.下列关于存托人以及托管人的说法错误的是（）。

A:托管人没有义务向存托人提供基础证券的市场信息

B:经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行可以依法担任存托人

C:托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票

D:存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市

答案：A

15.关于上市交易申请的说法，错误的是（）。

A:申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

B:中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政