- 1、本文档共32页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
专业《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
黑龙江省麻山区《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题题库(名校卷)
第I部分单选题(100题)
1.证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据,并以()方式特别声明:所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
A:电子
B:网络
C:书面
D:口头
答案:C
2.股份有限公司的股东大会会议由董事长主持,董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由()以上董事共同推举1名董事主持。
A:45294
B:全体
C:45325
D:半数
答案:D
3.申请股票上市交易,应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近()年的财务会计报告。?
A:2
B:5
C:1
D:3
答案:D
4.(2019年真题)下列关于有限责任公司表决权的说法,错误的是()
A:股东会会议由股东按照出资比例行使表决权,公司章程另有规定的除外
B:监事会决议应当经三分之二以上监事通过
C:股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过
D:董事会决议的表决,实行一人一票
答案:B
5.对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
A:独立董事
B:董事会执行委员会
C:董事会秘书
D:合规负责人
答案:D
6.按照《期货交易管理条例》的规定,申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()万元。
A:5000
B:3000
C:4000
D:2000
答案:B
7.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,
A:证券分析师
B:证券咨询师
C:理财师
D:证券投资顾问
答案:D
8.公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额()的罚款
A:百分之十以上百分之二十以下
B:百分之二以上百分之十以下
C:百分之五以上百分之十五以下
D:百分之五以上百分之二十以下
答案:C
9.关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有()。
A:个人集资诈骗,数额在10万元以上的
B:单位集资诈骗,数额在50万元以上的
C:单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上
D:个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的
答案:D
10.下列说法错误的是()。
A:与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
B:经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
C:经营机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的合法性
D:证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的,其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩
答案:C
11.在调查操纵证券市场违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限一般不得超过()个交易日。
A:20
B:15
C:25
D:10
答案:B
12.下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法,正确的是()?
A:债权人自行承担
B:债权人可以要求有限合伙人清偿
C:债权人可以要求全体合伙人清偿
D:债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿
答案:D
13.下列关于客户身份识别基本要求的说法中,正确的是()。
A:证券公司最终明确掌握控制权或获取收益的自然人
B:证券公司与客户建立业务关系时,应当了解所有客户的交易目的和交易性质
C:如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务,不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
D:证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
答案:A
14.下列关于存托人以及托管人的说法错误的是()。
A:托管人没有义务向存托人提供基础证券的市场信息
B:经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行可以依法担任存托人
C:托管人应当按照托管协议约定,协助办理分红派息、投票
D:存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议,并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市
答案:A
15.关于上市交易申请的说法,错误的是()。
A:申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请
B:中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政
您可能关注的文档
- 黑龙江省金山屯区完整版《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题王牌题库及答案【网校专用.docx
- 黑龙江省西林区2023-2024年《银行招聘之银行招聘综合知识》考试必刷200题大全带答案(精练).docx
- 黑龙江省红星区2024《银行招聘之银行招聘综合知识》资格考试必刷200题通关秘籍题库带答案(培优A卷.docx
- 黑龙江省抚远市2024年《银行招聘之银行招聘综合知识》考试必背200题完整题库附答案(基础题).docx
- 黑龙江省岭东区2024年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题真题题库(完整版).docx
- 中国国家标准 GB/Z 44604-2024分析仪器系统维护管理.pdf
- GB/Z 44604-2024分析仪器系统维护管理.pdf
- 《GB/Z 44604-2024分析仪器系统维护管理》.pdf
- GB/T 15843.2-2024网络安全技术 实体鉴别 第2部分:采用鉴别式加密的机制.pdf
- 中国国家标准 GB/T 15843.2-2024网络安全技术 实体鉴别 第2部分:采用鉴别式加密的机制.pdf
- 《GB/T 32151.42-2024温室气体排放核算与报告要求 第42部分:铜冶炼企业》.pdf
- GB/T 32151.42-2024温室气体排放核算与报告要求 第42部分:铜冶炼企业.pdf
- GB/T 38048.6-2024表面清洁器具 第6部分:家用和类似用途湿式硬地面清洁器具 性能测试方法.pdf
- 中国国家标准 GB/T 38048.6-2024表面清洁器具 第6部分:家用和类似用途湿式硬地面清洁器具 性能测试方法.pdf
- 《GB/T 38048.6-2024表面清洁器具 第6部分:家用和类似用途湿式硬地面清洁器具 性能测试方法》.pdf
- 《GB/T 18238.2-2024网络安全技术 杂凑函数 第2部分:采用分组密码的杂凑函数》.pdf
- GB/T 18238.2-2024网络安全技术 杂凑函数 第2部分:采用分组密码的杂凑函数.pdf
- 《GB/T 17215.686-2024电测量数据交换 DLMS/COSEM组件 第86部分:社区网络高速PLCISO/IEC 12139-1配置》.pdf
- GB/T 13542.4-2024电气绝缘用薄膜 第4部分:聚酯薄膜.pdf
- 《GB/T 13542.4-2024电气绝缘用薄膜 第4部分:聚酯薄膜》.pdf
最近下载
- 公共危机案例.pdf VIP
- 3.5跨学科实践:探索厨房中的物态变化问题 +章节梳理延伸 课件 人教版(2024)物理八年级上册.pptx VIP
- 初中物理作业设计优秀案例(3篇).pdf
- 2023年急性ST段抬高型心肌梗死诊断和治疗指南.docx
- 大气的受热过程说课稿2023-2024学年高中地理湘教版(2019)必修一.docx VIP
- 外研版2023必修第一册Unit 3 Family matters重点词汇短语练习含答案.pdf
- 国家开放大学《心理学》形考任务1-4参考答案.docx VIP
- 售后转正工作总结PPT.pptx
- ISO45001品质中心第三方审核记录.doc
- 3.5+跨学科实践:探究厨房中的物态变化问题++课件-2024-2025学年物理人教版八年级上册.pptx VIP
文档评论(0)