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黑龙江省讷河市《证券从业之金融市场基础知识》资格考试完整版及1套完整答案

第I部分单选题（100题）

1.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。

A:审查客户的证券投资风险承受能力

B:查验资金及证券

C:验证

D:审单

答案：A

2.债券的贴现率也被称为必要回报率，其计算公式为（）。

A:真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价

B:真实无风险收益率+风险溢价

C:名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价

D:名义无风险收益率+预期通货膨胀率

答案：A

3.《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（）。

A:需要具备一定数量的净资产

B:需要具备代销产品的资格

C:应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求

D:需要具备落实适当性义务要求的能力

答案：A

4.业界习惯将企业债券划分为（）。

A:可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券

B:城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、

C:可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券

D:城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券

答案：D

5.（2021年真题）我国银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（??）

A:三等九级

B:三等六级

C:四等九级

D:四等六级

答案：A

6.根据股东享有权利的不同，股票可分为（）。

A:记名股票和无记名股票

B:无表决权股和表决权股

C:优先股和普通股

D:普通股和特别股

答案：D

7.国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。

A:清算机构

B:中央银行

C:证券交易所

D:银行业协会

答案：B

8.个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。

A:滞后性指标

B:先行性指标

C:技术性指标

D:同步性指标

答案：D

9.以下（）类股东及其行动人持股超过5％的股份，不会被视为非自由流通股本。

A:战略投资者

B:证券投资公司

C:国有股份

D:公司创建者

答案：B

10.私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在()以内向投资者披露基金净值信息。

A:每个完整年度结束之日起一个月

B:每季度结束之日起10个工作日

C:每季度结束之日起5个工作日

D:每月结束之日起5个工作日

答案：D

11.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。

A:存款准备金率

B:定期存款利息率

C:必要收益率

D:无风险利率

答案：C

12.（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

A:政府手段

B:法律手段

C:经济手段

D:行政手段

答案：B

13.关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。

A:通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股

B:通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股

C:卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出

D:无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股

答案：D

14.下列关于我国基金资产估值原则的说法，错误的是().

A:估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值

B:采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观察输入值

C:对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持估值技术确定公允价值

D:有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整，确定公允价值。

答案：B

15.()的持有者是股份公司的基本股东。

A:蓝筹股

B:优先股

C:绩优股

D:普通股

答案：D

16.证券投资基金托管人是()权益的代表。

A:基金份额持有人

B:基金发起人

C:基金监管人

D:基金管理人

答案：A

17.（2019年真题）为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是（）。

A:交易所市场

B:银行间市场

C:中小企业板市场

D:创业板市场

答案：D

18.关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）

A:①②③④

B:①②④

C:①②③

D:③④

答案：A

19.开放式基金的份额资产净值每（）个交易日公布一次。

A:4

B:1

C:3

D:2

答案：B

20.证券金融公司的注册资本不少于人民币（）亿元。

A:50

B:60

C:10

D:20

答案：B

21.（）