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黑龙江省桦川县2024《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题真题题库及下载答案

第I部分单选题（100题）

1.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成

A:会计师事务所

B:证券交易所

C:证券公司

D:律师事务所

答案：C

2.（2016年真题）下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（）。

A:在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

B:持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

C:最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D:财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

答案：C

3.合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A:30日

B:10日

C:20日

D:15日

答案：D

4.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。

A:甲、乙、丙、丁

B:丙、甲、乙、丁

C:丙、甲、丁、乙

D:丁、乙、甲、丙

答案：B

5.按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A:2000

B:4000

C:3000

D:5000

答案：C

6.证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是()。

A:审计委员会委员

B:董事会秘书

C:独立董事

D:合规负责人

答案：B

7.当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A:注册地中国证监会

B:所在地中国人民银行

C:中国反洗钱监测分析中心

D:所在地中国证监会

答案：B

8.《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。

A:股东

B:监事

C:高级管理人员

D:债权人

答案：A

9.公司的成立日期为（）。

A:足额缴纳出资额日期

B:章程制定日期

C:申请设立登记日期

D:营业执照签发日期

答案：D

10.下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（）。?

A:有合格的经营场所和业务设施

B:有符合法律、行政法规规定的公司章程

C:净资产不低于人民币2亿元

D:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

答案：D

11.下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（）。

A:客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

B:考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

C:证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

D:证券公司不得为客户开立假名账户

答案：B

12.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。

A:网下

B:内部

C:外部

D:网上

答案：A

13.下列关于反洗钱工作必威体育官网网址，错误的是（）。

A:应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以必威体育官网网址

B:对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供

C:证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息必威体育官网网址

D:应对采取冻结措施有关的信息必威体育官网网址

答案：B

14.(2018年真题)证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A:3

B:7

C:2

D:5

答案：D

15.（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

A:《证券法》

B:《转融通业务监督管理试行办法》

C:《证券公司融资融券业务管理办法》

D:《证券公司监督管理条例》

答案：D

16.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A:0.05

B:0.3

C: