黑龙江省新青区2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题王牌题库（综.docxVIP

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黑龙江省新青区2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题王牌题库（综合题）

第I部分单选题（100题）

1.下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（）。

A:增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管

B:取消对主办券商业务资格的事前审批

C:加强了对主办券商的持续管理和信息披露

D:督促主办券商勤勉执业、归位尽责

答案：A

2.()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

A:证券公司住所地证监会派出机构

B:证券交易所

C:中国证券业协会

D:中国证券监督管理委员会总部

答案：A

3.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（）。

A:证券公司必威体育官网网址侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向必威体育官网网址侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

B:合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控

C:跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

D:跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

答案：D

4.证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。

A:1年

B:半年

C:2年

D:3年

答案：B

5.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。

A:提交大额交易报告

B:不予理睬

C:分别提交大额交易报告和可疑交易报告

D:提交可疑交易报告

答案：C

6.下列有关利润分配的说法，正确的是（）。

A:董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润

B:有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资

C:股份有限公司中，公司章程不能规定不按照持股比例分配利润

D:公司持有的本公司股份可以分配利润

答案：B

7.按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。

A:该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高

B:董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

C:该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

D:该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

答案：A

8.开展基金托管业务的一般准入条件有（）。

A:拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人

B:基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半

C:最近5年无重大违法违规记录

D:净资产不低于100亿元人民币

答案：B

9.下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。

A:公司应当自做出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

B:公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起40日内，要求公司清偿债务或者提供担保

C:有限责任公司合并或分立，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过

D:股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过

答案：B

10.（2016年真题）下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）。

A:对外提供担保

B:减少注册资本

C:将股份奖励给本公司职工

D:股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

答案：A

11.按照《证券法》的规定，满足下列（），属于公开发行证券。

A:向特定对象发行证券累计达到200人，但依法实施员工持股计划的员工人数计算在内

B:采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

C:向不特定对象发行证券

D:向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人

答案：C

12.下列关于委托交易的说法，错误的是（）。

A:客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等

B:客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

C:对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D:客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托