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黑龙江省恒山区2023-2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题题库大全【基础题】

第I部分单选题（100题）

1.(2019年真题)非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让

A:中小投资者

B:合格投资者

C:机构投资者

D:专业投资者

答案：B

2.关于上市公司信息披露描述，错误的是（）。

A:上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

B:上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整

C:上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

D:上市公司董事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见

答案：C

3.下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。

A:由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额

B:发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过

C:发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

D:有公司住所

答案：B

4.（2020年真题）证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线

A:董事会、经理层、首席风险官、合规总监

B:董事会、经理层、财务总监、合规总监

C:董事会、经理层、首席风险管理、相关部门

D:董事会、经理层、财务总监、首席风险官

答案：C

5.基金份额持有人的权利不包括（）。

A:按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

B:分享基金财产收益

C:参与分配清算后的剩余财产

D:查阅或复制公开披露的基金信息资料

答案：A

6.证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。

A:公平

B:公正

C:有效

D:公开

答案：C

7.下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。

A:具备证券从业资格

B:具备行业分析的学科背景

C:从事证券相关行业2年以上

D:具有证券专业知识

答案：B

8.下列不属于董事会职权的是（）。

A:决定公司内部管理机构的设置

B:根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理

C:对公司增加或者减少注册资本作出决议

D:制定公司的基本管理制度

答案：C

9.除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。

A:D级

B:E级

C:C级

D:CC级

答案：A

10.关于证券研究报告信息使用的禁止要求和可以使用的信息来源，下列说法错误的是（）。

A:证券究报告可使用的信息来源包括证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外

B:不得使用或者泄露国家必威体育官网网址信息、内幕信息以及上市公司未开的重大信息，签订书面协议的除外

C:经营机构发布证券研究报告，应当对引用信息和数据来源进行核实，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写入证券研究报告

D:不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

答案：B

11.证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。

A:银行存款

B:国债

C:投资性不动产

D:证券投资基金

答案：C

12.香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（）。

A:沪股通

B:深港通

C:港股通

D:深股通

答案：A

13.未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。

A:中国人民银行

B:国务院

C:中国证监会

D:财政部

答案：C

14.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A:3—5年

B:1—3年

C:5—10年

D:终身

答案：D

15.甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据《中华人民共和国公司法》规定，（）。

A:该合同有效，其民事责任由甲公司承担

B:该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任

C:该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任

D:该合同有效，其民事责任由分公司独