黑龙江省平房区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题题库附答案（夺分金卷）.docxVIP

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黑龙江省平房区2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题题库附答案（夺分金卷）

第I部分单选题（100题）

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）

A:0.25

B:0.3

C:0.4

D:0.15

答案：B

2.下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。?

A:对发行公司债券作出决议

B:选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

C:聘任或解聘公司总经理

D:审议批准监事会或者监事的报告

答案：C

3.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A:6

B:12

C:24

D:36

答案：B

4.证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。

A:中国证券业协会

B:中国人民银行

C:证券交易所

D:中国证监会

答案：D

5.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。

A:合规管理人员不得兼任其他任何职务

B:证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

C:证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历

D:证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

答案：A

6.下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（）。

A:非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

B:公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

C:公开募集基金可用于承销证券

D:非公开募集基金不可以投资股权

答案：B

7.证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易或证券自营等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。

A:1；5

B:1；2

C:3；10

D:2；3

答案：A

8.下列说法错误的是（）。

A:财务顾问不再符合《上市官司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告

B:政权服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，情节严重者，可以采取市场禁入的措施

C:财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在3个工作日内向中国证监会报告

D:中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分

答案：C

9.《期货交易管理条例》第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A:当地财政部门

B:国务院期货监督管理机构

C:期货交易所

D:期货业协会

答案：B

10.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列（）情形时，不需召开临时股东大会。

A:公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1／3

B:持有公司股份3％的股东请求

C:董事人数不足公司章程规定人数的2／3

D:监事会提议召开

答案：B

11.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A:0.6

B:0.9

C:0.5

D:0.8

答案：C

12.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。

A:最近二年未被监管机构采取行政监管措施

B:具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

C:具备良好的诚信记录和职业操守

D:具备从事私募资产管理业务所需的专业能力

答案：A

13.下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（）。

A:做市

B:协议

C:集中竞价

D:标购竞价

答案：C

14.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，