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黑龙江省岭东区2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试必背100题真题【达标题】

第I部分单选题（100题）

1.股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。如果以面值作为发行价，称为（），此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。

A:溢价发行

B:折价发行

C:平价发行

D:正常发行

答案：C

2.按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。

A:3

B:5

C:2

D:4

答案：C

3.根据募集方式的不同，可将投资基金分为（）与（）两大类。

A:主动型基金被动型基金

B:公募基金私募基金

C:契约型基金公司型基金

D:封闭式基金开放式基金

答案：B

4.（）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

A:掉期

B:期权

C:套期

D:互换

答案：D

5.下列关于债券交易方式的说法中错误的是（）。

A:深圳证券交易所和上海证券交易所规定为次日交割

B:证券交易所的交易价格按竞价的方式进行

C:在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种

D:在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致

答案：A

6.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体不包括（）。

A:境外上市外资股

B:人民币普通股

C:境内上市外资股

D:外币普通股

答案：D

7.以下不属于重大违法类强制退市的情形是（）。

A:上市公司有重大信息披露违法且严重影响上市地位

B:上市公司有其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为且严重影响上市地位

C:上市公司存在欺诈发行且严重影响上市地位

D:上市公司有违规交易行为，但不影响上市地位的

答案：D

8.会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（）人。

A:200

B:120

C:35

D:30

答案：A

9.（2019年真题）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）

A:流动负债

B:资本公积

C:当期损益

D:基金资产原值

答案：C

10.1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。

A:0.4

B:0.5

C:0.7

D:0.6

答案：B

11.以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。

A:代销

B:余额包销

C:自销

D:全额包销

答案：B

12.下列各项中，（）不属于机构层面流动性风险测量中基于现金流量匹配的指标。

A:流动性覆盖率

B:流动性指数

C:速动比率

D:现金流量比率

答案：C

13.（2018年真题）注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。

A:B股

B:A股

C:S股

D:L股

答案：C

14.（2018年真题）（）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A:证券经纪业务

B:证券自营业务

C:证券承销业务

D:证券投资咨询业务

答案：D

15.中国证券业协会正式成立于()年。

A:1991

B:1993

C:1990

D:1992

答案：A

16.基金资产不能运用于()。

A:国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

B:已上市交易的债券

C:非上市股票

D:已上市股票

答案：C

17.公开募集基金应当经()注册

A:沪深交易所

B:中国证券投资基金业协会

C:中国证监会

D:中国证券业协会

答案：C

18.截至2017年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场的是（）。

A:大连商品交易所

B:纽约期货交易所

C:上海期货交易所

D:郑州商品交易所

答案：C

19.股票以高于面值的价格发行，被称为（）。

A:配额发行

B:溢价发行

C:平价发行

D:折价发行

答案：B

20.交易债务工具和优先股的市场统称为（）。

A:债务市场

B:股票市场

C:固定收益市场

D:普通股市场

答案：C

21.按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（）。

A:合法

B:谨慎

C:有效

D:安全

答案：B

22.按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》的规定，在下列活动中，属于慈善组织可以开展的投资活动的是（）。

A: