黑龙江省安达市2024《证券从业之金融市场基础知识》资格考试通关秘籍题库（综合题）.docxVIP

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黑龙江省安达市2024《证券从业之金融市场基础知识》资格考试通关秘籍题库（综合题）

第I部分单选题（100题）

1.2016年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括（）。

A:放宽单家QFII机构投资额度上限

B:将锁定期从一年缩短为4个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20%

C:简化额度审批管理

D:进一步便利资金汇出入

答案：B

2.中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。

A:现金流量表

B:损益表

C:所有者权益变动表

D:资产负债表

答案：D

3.中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（）职能。

A:银行的银行

B:政府的银行

C:管理的银行

D:发行的银行

答案：B

4.在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在（）个月内不得上市交易或转让。

A:24

B:36

C:12

D:10

答案：C

5.中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。

A:—般性货币政策工具

B:创新性货币政策工具

C:选择性货币政策工具

D:其他货币工具

答案：C

6.（2018年真题）股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A:股权交易日

B:股权认购日

C:股权登记日

D:股权发行日

答案：C

7.根据股东享有权利的不同，股票可分为（）。

A:优先股和普通股

B:记名股票和无记名股票

C:无表决权股和表决权股

D:普通股和特别股

答案：D

8.股票的（）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。?

A:内在价值

B:账面价值

C:票面价值

D:清算价值

答案：A

9.股票的（）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

A:清算价值

B:账面价值

C:票面价值

D:内在价值

答案：D

10.财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（）项目。

A:不计入储备货币的金融性公司存款

B:法定存款准备金

C:储备货币

D:其他存款性公司存款

答案：A

11.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。

A:抵押债券

B:优先股票

C:担保债券

D:普通股票

答案：D

12.场外交易市场的功能不包括()

A:为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所

B:提供风险分层的金融资产管理渠道

C:改善大中型企业融资环境

D:拓宽融资渠道

答案：C

13.2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据《若干意见》，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（）集中登记存管、结算。

A:中国证监会

B:中国证券登记结算有限责任公司

C:证券交易所

D:中国人民银行清算中心

答案：B

14.以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）

A:大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位

B:在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的融资活动灵活性不具有优势

C:证券业传统业务面临激烈的同质化竞争

D:股份制银行资产规模增长较快

答案：B

15.截至2015年4月末，银行间市场托管的资产支持证券共（）只，其中非流通债券（）只，总规模达到2970．55亿元。

A:130225

B:225130

C:143257

D:257143

答案：D

16.按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（）。

A:监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

B:发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置

C:证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

D:管理和处分受偿资产，维护基金权益

答案：B

17.通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

A:期权买卖双方均不

B:期权出售者

C:期权买卖双方均

D:期权购入者

答案：B

18.根据2017年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引》