黑龙江省大同区2024《证券从业之证券市场基本法律法规》考试真题题库附答案【B卷】.docxVIP

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黑龙江省大同区2024《证券从业之证券市场基本法律法规》考试真题题库附答案【B卷】

第I部分单选题（100题）

1.根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。?

A:60

B:90

C:30

D:180

答案：B

2.某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。

A:罚款

B:监管谈话

C:出具警示函

D:责令改正

答案：A

3.(2019年真题)下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。

A:王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

B:证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

C:为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

D:证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

答案：A

4.下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中，错误的是（）。

A:交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产

B:境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

C:境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化

D:境内机构投资者、投资顾问应寻求最佳交易执行

答案：A

5.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是（）。

A:外汇期货合约

B:金属期货合约

C:能源期货合约

D:农产品期货合约

答案：A

6.下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（）。

A:任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

B:公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

C:同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

D:同种类的每一股份应当具有同等权利

答案：C

7.甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。

A:甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益

B:甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

C:甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖

D:甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

答案：B

8.中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

A:事前监管

B:事前事中监管

C:事中事后监管

D:事后监管

答案：C

9.资产管理计划的初始募集规模不得低于（）。

A:1000万元

B:3000万元

C:2000万元

D:5000万元

答案：A

10.下列各项中，不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是()。

A:信息披露的一般原则规定及要求

B:申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

C:依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

D:要约收购的条件及收购要约的内容

答案：D

11.融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A:在证券交易所或者场外交易场所

B:在场外交易场所

C:在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所

D:在证券交易所

答案：C

12.科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。

A:中国证监会

B:财政部

C:中国证券业协会

D:中国人民银行

答案：C

13.非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内，对收购人进行持续督导。

A:12

B:24

C:6

D:36

答案：A

14.上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决

A:出席会议的股东所持表决权的1/2以上

B:全体股东所持表决权的1/2以上

C:出席会议的股东所持表决权的2/3以上

D:全体股东所持表决权的1/2以上

答案：C

15.下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是()。

A:牢记社会责任，展现良好形象

B:坚持廉洁自律，弘扬清风正气

C:坚持盈利导向，回馈股东信任

D:坚持依法合规，筑牢发展基础

答案：C

16.独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。

A:4

B:3

C:5

D:2

答案：D

17.(2019年真题)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以