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黑龙江省向阳区《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试真题题库【基础题】

第I部分单选题（100题）

1.证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。

A:3万元以上10万元以下

B:1万元以上5万元以下

C:5万元以上10万元以下

D:1万元以上3万元以下

答案：A

2.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。

A:10

B:15

C:20

D:5

答案：B

3.协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（）项可视为充足。

A:5

B:2

C:4

D:3

答案：C

4.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。

A:子公司董事会；子公司董事会

B:首席风险官；首席风险官

C:首席风险官；证券公司董事会

D:首席风险官；子公司董事会

答案：B

5.基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。

A:1万元以上50万元以下罚款

B:1万元以上30万元以下罚款

C:10万元以上30万元以下罚款

D:10万元以上50万元以下罚款

答案：C

6.证券公司中间介绍业务是指（）。

A:证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务

B:证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务

C:证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务

D:证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务

答案：C

7.证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。

A:总经理办公会

B:董事会

C:监事会

D:股东(大)会

答案：B

8.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

A:经理层

B:董事会

C:监事会

D:各业务部门、分支机构和子公司

答案：C

9.(2018年真题)期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（）年以上的经历。

A:1

B:3

C:5

D:2

答案：D

10.证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（）原则。

A:诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先

B:诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先

C:诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先

D:诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先

答案：D

11.法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A:0.25

B:0.35

C:0.55

D:0.45

答案：B

12.证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（）。

A:法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的

B:法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的

C:发生自然人投资者死亡的

D:特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的

答案：D

13.（2016年真题）下列说法不正确的是（）。

A:任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

B:任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

C:任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

D:任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

答案：C

14.以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。

A:必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

B:证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C:与客户是委托代理关系

D:承担交易中的价格风险

答案：D

15.下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。

A:客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等

B:客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

C:对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D:客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市