黑龙江省北林区2023-24年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题题库及答案（必刷.docxVIP

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黑龙江省北林区2023-24年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题题库及答案（必刷）

第I部分单选题（100题）

1.以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。

A:0.2

B:0.5

C:0.4

D:0.3

答案：A

2.下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。

A:有公司住所

B:有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

C:股东共同制定公司章程

D:股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

答案：D

3.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（）。

A:国债期货

B:沪深300指数

C:东京日经平均指数

D:香港恒生指数

答案：A

4.有限责任公司监事的任期每届为()。

A:不少于3年

B:不少于2年

C:3年

D:2年

答案：C

5.证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。

A:1

B:12

C:3

D:6

答案：A

6.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款。

A:1万元以上10万元以下

B:5万元以上50万元以下

C:3万元以上30万元以下

D:10万元以上20万元以下

答案：C

7.下列选项中，正确的是（）。

A:证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

B:证券公司可以直接撤销境内分支机构

C:证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

D:经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

答案：D

8.非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以（）罚款。

A:20万元以上120万元以下

B:20万元以上100万元以下

C:25万元以上120万元以下

D:15万元以上120万元以下

答案：B

9.(2018年真题)（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

A:客户信用交易担保资金账户

B:客户信用交易担保证券账户

C:客户信用证券账户

D:客户信用资金账户

答案：D

10.证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（）。

A:参股及控股情况

B:高级管理人员薪酬和其他有关信息

C:高级管理人员的家庭成员的薪酬状况

D:证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况

答案：C

11.(2018年真题)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。

A:利用募集的资金进行违法活动的

B:伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

C:转移或者隐瞒所募集资金的

D:发行数额在200万元以上的

答案：D

12.（）是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。

A:证券公司柜台交易

B:证券公司现场交易

C:证券交易所柜台交易

D:证券交易所现场交易

答案：A

13.基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。

A:3万元以上10万元以下罚款

B:1万元以上30万元以下罚款

C:3万元以上30万元以下罚款

D:1万元以上10万元以下罚款

答案：C

14.（2017年真题）下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）。

A:经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

B:股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意

C:股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

D:其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让

答案：B

15.（2020年真题）证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。

A: