黑龙江省兴山区2023-24年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库及答案（新）.docxVIP

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黑龙江省兴山区2023-24年《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库及答案（新）

第I部分单选题（100题）

1.现有研究普遍认为，（）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之一。

A:提高抵押品即止

B:净额结算机制

C:中央交易对手机制

D:信用衍生品市场对冲

答案：C

2.向不特定对象公开募集股份，符合的条件不包括（）。

A:发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

B:发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

C:最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％

D:除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

答案：A

3.下列关于记账式国债的特点，说法错误的是（）

A:可以记名、挂失

B:以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好

C:不可上市转让，流通性差

D:期限有长有短，更适合短期国债的发行

答案：C

4.为了保护基金投资者的利益，世界上不同国家和地区都对基金活动进行严格的监督管理，我国的监督管理机构是（）。

A:中国证监会

B:证券交易所

C:基金业协会

D:中央银行

答案：A

5.关于“B股”，下列说法正确的是（）。

A:公司向境内上市外资股股东支付股利，可以以外币支付

B:境内居民个人购买的“B股”可以向境外转托管

C:境内居民与非居民之间可以进行“B股”协议转让

D:允许境内居民个人使用外币现钞买卖“B股”

答案：A

6.证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。

A:中国证券业协会

B:证券监督管理委员会

C:司法部

D:中国证监会

答案：D

7.下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（）。

A:证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖证券

B:证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以营利为目的，其设立和解散由国务院决定

C:证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利

D:证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责

答案：C

8.资产价格传导机制的q值定义为（）。

A:企业的市场价值和资产重置成本之比

B:企业的账面价值和资产重置成本之比

C:企业的市场价值和企业的账面价值之比

D:企业的账面价值和企业股权价值之比

答案：A

9.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的()特点。

A:独立托管，保障安全

B:集合理财，专业管理

C:利益共享，风险共担

D:严格监督，信息透明

答案：D

10.下列对股份回购的叙述，错误的是（）。

A:股份回购向市场传达了积极的信息

B:公司一般在股价较高时回购

C:股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给

D:股份回购通常会导致股价上涨

答案：B

11.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚并且（）的律师从事证券法律业务。

A:最近两年连续从事证券法律领域的教学、研究工作

B:最近两年从事过证券法律业务

C:最近三年接受过证券法律业务的行业培训

D:最近两年连续执业

答案：C

12.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。

A:存款准备金率

B:无风险利率

C:必要收益率

D:定期存款利息率

答案：C

13.根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）与（）。

A:证券投资基金；风险投资基金

B:股权投资基金；风险投资基金

C:股票投资基金；债券投资基金

D:证券投资基金；另类投资基金

答案：D

14.下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（）。

A:中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

B:任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％

C:任一企业集合票据募集资金额不超过l亿元人民币

D:中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

答案：C

15.关于企业组织方式、控制机制、利益分配的所有法律、机构、文化和制度安排是企业的（）。

A:管理层质量

B:公司治理

C:公司竞争力

D:财务状况

答案：B

16.关于企业直接融资，下列说法错