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黑龙江省五营区内部使用《证券从业之金融市场基础知识》资格考试题库及答案【夺冠】

第I部分单选题（100题）

1.下列不属于国务院证券监督管理机构的职责的是（）。

A:依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露

B:进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C:依法对证券违法行为进行查处

D:依法开展投资者教育

答案：B

2.证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）。

A:可以为多个投资者设立集合资产管理计划

B:集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托

C:单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托

D:可以为单一投资者设立单一资产管理计划

答案：B

3.下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。

A:①②③

B:③④

C:①②③④

D:①③④

答案：C

4.下列关于中国证券业协会的说法错误的是()。

A:中国证券业协会是行业自律性组织

B:中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会

C:中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人

D:中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准

答案：D

5.股票以高于面值的价格发行，被称为（）。

A:平价发行

B:折价发行

C:溢价发行

D:配额发行

答案：C

6.下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。

A:具有满足业务需要的技术系统

B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

D:配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

答案：D

7.（2021年真题）基金监管中，（??）是经营活动的出发点和价值归宿。

A:基金监管目标

B:基金监管行为

C:基金监管机构

D:基金监管手段

答案：A

8.沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。

A:0.15

B:0.08

C:0.18

D:0.11

答案：B

9.（2020年真题）以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）

A:操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具

B:中介目标→最终目标→货币政策工具→操作目标

C:货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标

D:最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标

答案：C

10.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。

A:证券交易所

B:中国证监会

C:地方证监局

D:证券投资基金业协会

答案：D

11.下面关于中央银行表述正确的是（）。

A:在美国，中央银行釆取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利

B:中央银行不能代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管

C:中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券

D:中国人民银行从2008年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性

答案：C

12.我国的混合资本债券的期限是（）。

A:15年以上

B:10年以上

C:5年以上

D:永久性

答案：A

13.关于风险与损失，下列说法中错误的是（）。

A:损失的偏事后的概念，而风险是明确的事前概念

B:损失和风险是事物发展的两种状态

C:损失实际产生后，风险仍然存在

D:风险只是损失的可能性，并不能等于损失

答案：C

14.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。

A:公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

B:股票的清算价值应与账面价值相等

C:股票清仓时，股票所能获得的出售价值

D:公司清算时每一股份所代表的实际价值

答案：D

15.下面对理事会会议表述不正确的是（）

A:会议必须有2/3以上理事出席

B:理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告

C:理事会会议至少每季度召开一次

D:其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效

答案：D

16.1985年，我国第一家证券公司()通过批准。

A:国泰君安证券股份有限公司

B:长城证券有限责任公司

C:上海证券有限责任公司

D:深圳经济特区证券公司

答案：D

17.下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法错误的是（）。

A:监管证券投资活动

B:研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划

C:监管上市国债和企业间债券的交易活动

D:监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市