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黑龙江省五营区内部使用《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必刷100题大全（名师推荐）

第I部分单选题（100题）

1.证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（）

A:证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险

B:证券公司应该向人民银行报告

C:证券公司不再执行此指引的要求

D:证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构

答案：C

2.下列融资保证金比例的公式正确的是()。

A:融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×收盘价）×100%

B:融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×收盘价）×100%

C:融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%

D:融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%

答案：D

3.(2019年真题)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

A:中国证券登记结算有限公司

B:沪深交易所

C:中国证监会

D:中国证券业协会

答案：C

4.非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会备案。

A:基金份额持有人

B:基金托管人

C:基金管理人

D:基金经理

答案：C

5.下列关于保荐期间的说法，错误的是()。

A:创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

B:首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

C:首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

D:主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

答案：A

6.下列说法错误的是（）。

A:自营业务部门为自营业务的执行机构

B:董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种

C:证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制

D:自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责

答案：B

7.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月。

A:5

B:6

C:3

D:4

答案：B

8.资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。

A:0.9

B:0.6

C:0.8

D:0.7

答案：C

9.根据《公司法》，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（）

A:副经理

B:财务负责人

C:董事长

D:经理

答案：C

10.(2018年真题)《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（）或达到（）后，无论增加或者减少（）时，均应当履行报告和公告义务。

A:5％；5％；5％

B:5％；5％；10％

C:10％；10％；10％

D:10％；10％；5％

答案：A

11.按《证券基金经营机构信息技术管理办法》的规定，下列关于委托信息技术服务机构提供信息技术服务的管理要求和信息技术服务机构备案的说法中，错误的是（）。

A:证券公司应当在选择信息技术服务机构之前，制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方

B:证券公司应当对信息技术服务机构及相关信息系统进行内部审查，并向中国证监会及其派出机构报送审查意见及相关资料

C:信息技术服务机构出现异常情形的，证券公司应当按照应急预案开展内部评估与审查

D:信息技术服务机构可以不用向中国证监会备案，由证券公司自行决定

答案：D

12.甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。

A:该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

B:甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员

C:为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

D:前台业务运作与后台管理支持适当分离

答案：C

13.按照《证券法》的规定，下列情形，属于公开发行证券的是（）。

A:向特定对象发行证券累计210人，其中包含依法实施员工持股计划的员工20人

B:向特定对象发行证券累计210