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黑龙江省五大连池市2024年《证券从业之金融市场基础知识》考试题库含答案（A卷）

第I部分单选题（100题）

1.下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。

A:金融债券的利率通常高于一般的企业债券

B:金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性

C:金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券

D:金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾

答案：A

2.基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。

A:不确定

B:管理人随时确定

C:托管人随时确定

D:固定

答案：D

3.股票是一种资本证券，它属于（）。

A:风险资本

B:实物资本

C:真实资本

D:虚拟资本

答案：D

4.（2021年真题）下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（??）

A:证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易

B:众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力

C:证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体

D:证券市场投资者是证券市场的资金供给者

答案：C

5.根据风险管理理论，金融衍生产品和金融工程是证券公司管理（）的主要工具和技术。

A:市场风险

B:流动性风险

C:声誉风险

D:操作风险

答案：A

6.根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（）。

A:境内资产证券化和境外资产证券化

B:未来收益证券化和信贷资产证券化

C:股权型证券化和债权型证券化

D:境内资产证券化和离岸资产证券化

答案：D

7.所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（）。

A:货币市场

B:债务市场

C:权益市场

D:资本市场

答案：D

8.《中国保险监督管理委员会关于修改(保险资金运用管理暂行办法)的决定》，自（）起施行。

A:42491

B:42125

C:41760

D:41395

答案：C

9.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。

A:0.01

B:0.5％—1％

C:0.05

D:0.5％—5％

答案：D

10.市场风险衡量方法有敏感性分析和（）。

A:历史情景分析

B:情景分析

C:感知分析

D:波动性分析

答案：D

11.科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。

A:0.25

B:0.2

C:0.1

D:0.15

答案：B

12.挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

A:1

B:5

C:2

D:3

答案：C

13.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）?

A:我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券

B:我国发行国际债券始于20世纪80年代

C:财政部在国外发行的债券，属于政府债券

D:我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券

答案：A

14.以下关于配股的各项说法中，错误的是（）。

A:配股，是指上市公司向原股东配售股份的行为

B:拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%

C:控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

D:采用《证券法》规定的代销方式发行

答案：B

15.小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习《金融市场基础知识》的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。

A:在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高

B:购买政府债券，是一种较安全的投资选择

C:国债的利息收入可免纳个人所得税

D:发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强

答案：A

16.按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（）年从事过证券法律业务。

A:5；2

B:3；3

C:5；3

D:3；2

答案：B

17.下列关于金融债券的说法，有误的是（）。

A:金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性

B:金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾

C:金融债券的利率通常高于一般的企业债券

D:金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券

答案：C

18.股权类产品的衍生工具不包括（）。

A:金融互换

B:股票期权

C:股票期货

D:股票指数期权

答案：A

19.远期交易的特征是（）。

A:履约回旋余地大

B:即时交收或交