黑龙江省乌马河区历年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库含答案【考试直接用】.docxVIP

专业《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

黑龙江省乌马河区历年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题题库含答案【考试直接用】

第I部分单选题（100题）

1.下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

A:股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利

B:同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

C:公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等

D:股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额

答案：D

2.下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（）。

A:对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态

B:前一次公开发行的公司债券尚未募足

C:累计债券余额达到公司净资产的30％

D:违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途

答案：C

3.按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。

A:到期未偿还融资融券债务

B:客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C:客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例

D:证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额

答案：B

4.公司违反《中华人民共和国公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

A:公司登记机关

B:审计机关

C:县级以上人民政府财政部门

D:县级以上税务部门

答案：C

5.在资产管理集合计划存续期间，持续5个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。

A:2

B:5

C:4

D:3

答案：A

6.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。

A:20

B:50

C:60

D:30

答案：D

7.公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列行为（）。

A:按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

B:侵占、挪用基金财产

C:不公平地对待其管理的不同基金财产

D:向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

答案：A

8.(2019年真题)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

A:中国证券业协会

B:中国证券登记结算有限公司

C:中国证监会

D:沪深交易所

答案：C

9.以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（）。

A:公司是否发行股份

B:股东人数的多少

C:公司注册资本

D:股东责任

答案：B

10.下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。

A:违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成

B:本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益

C:违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员

D:造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20％以上，应予立案追诉

答案：C

11.发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。

A:全国银行间同业拆借中心

B:中国货币网

C:中央国债登记结算有限责任公司

D:中国债券信息网

答案：B

12.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

A:自律组织

B:中国证监会

C:中国人民银行

D:中国证券业协会

答案：B

13.关于持续督导的期间，说法正确的是（）?

A:首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后5个完整会计年度

B:主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

C:首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

D:创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

答案：D

14.下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。

A:营利性法人或非法人组织

B:我国公民以及我国境内的外国人和无国