黑龙江省《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试题库大全（考点精编）.docxVIP

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黑龙江省《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试题库大全（考点精编）

第I部分单选题（100题）

1.证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（）。

A:可以由证券公司利用特定账户代收

B:只能直接向委托人支付

C:可以由证券公司随意代收

D:与委托人现场交易

答案：A

2.基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（）。

A:独立性

B:债券性

C:收益性

D:合理性

答案：A

3.甲有限合伙企业成立于20×7年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×8年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20×9年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退伙。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是（）。

A:顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任

B:丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任

C:乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任

D:丁某作为原有限合伙人已经退伙，不再承担该项债务责任

答案：D

4.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。

A:国务院证券监督管理机构及证券交易所

B:国务院证券监督管理机构

C:证券登记结算机构

D:证券业协会

答案：A

5.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形不包括（）。

A:致使交易价格和交易量异常波动的

B:获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

C:造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

D:诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

答案：D

6.下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（）。

A:如无特殊规定，募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%

B:股份有限公司可以通过募集设立的方式来设立公司

C:发起人可以都不在中国境内有住所

D:董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送文件，申请登记

答案：C

7.余额包销最长不得超过（）。

A:半年

B:一个月

C:三个月

D:一年

答案：C

8.证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，下列采取的行政监管措施中不正确的是（）。

A:责令定期报告

B:监管谈话

C:认定为不适当人选

D:出具警示函

答案：A

9.证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单．按()寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

A:月

B:周

C:季度

D:年

答案：A

10.期货交易所的会员不包括（）。

A:特别结算会员

B:全面结算会员

C:交易结算会员

D:限制结算会员

答案：D

11.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）履行的合规管理职责。

A:分支机构负责人

B:董事会

C:经营管理主要负责人

D:股东（大）会

答案：B

12.基金财产的债务，由（）。

A:基金托管人固有资产承担

B:基金财产本身承担

C:基金财产和基金管理人固有资产共同承担

D:基金管理人固有资产承担

答案：B

13.经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（）。

A:向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

B:向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

C:向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

D:向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

答案：B

14.下列关于法的特征的描述，错误的是（）。

A:法是以权利和义务为内容的社会规范

B:法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性

C:法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家保障性

D:法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性

答案：C

15.证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（）解除之日起（）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

A:劳动合同；15日

B:委托代理协议；10日

C:劳动合同；7日

D:委托代理协议；1