黑龙江省泰来县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题真题（考试直接用）.docxVIP

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黑龙江省泰来县2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必刷100题真题（考试直接用）

第I部分单选题（100题）

1.流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量。

A:15

B:60

C:30

D:90

答案：C

2.(2019年真题)根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。

A:90

B:60

C:30

D:180

答案：A

3.《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。

A:以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

B:不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

C:单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

D:蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

答案：B

4.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。

A:投资产品预期收益率

B:从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C:受托从事的介绍业务范围

D:客户开户和交易流程

答案：A

5.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A:期货结算

B:个人

C:期货交易

D:期货保证金

答案：A

6.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。

A:1

B:10

C:5

D:3

答案：D

7.《上市公司重大资产重组管理办法》属于（）层级的规定。

A:行政法规

B:部门规章

C:自律管理业务规则

D:法律

答案：B

8.实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A:0.6

B:0.5

C:0.3

D:0.2

答案：B

9.下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。

A:《客户交易结算资金管理办法》

B:《证券法》

C:《关于加强证券经纪业务管理的规定》

D:《证券登记结算管理办法》

答案：B

10.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。

A:稽核

B:审计

C:验资

D:评估

答案：C

11.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A:5

B:10

C:30

D:20

答案：B

12.(2019年真题)投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

A:资金账户

B:结算账户

C:证券账户

D:银行账户

答案：C

13.（2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。

A:最低水平

B:一定比例

C:平均水平

D:中位数

答案：C

14.发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。

A:中国债券信息网

B:中央国债登记结算有限责任公司

C:中国货币网

D:全国银行间同业拆借中心

答案：C

15.违反法律规定，擅自设立证券登记结算机构的，由（）予以取缔。

A:法院

B:国务院证券监督管理机构

C:证券业协会

D:证券交易所

答案：B

16.根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。

A:I、II、III

B:I、II、IV

C:III、IV

D:I、II、III、IV

答案：A

17.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。

A:限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日

B:观察名单的进入时点，以与客户签署必威体育官网网址协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准

C:证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移

D:担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日

答案：B

18.《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A:2000

B: